机器东谈主ETF: 天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金托管契约

                        托管契约 天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金          托管契约     基金照拂东谈主：天弘基金照拂有限公司    基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                                托管契约                                         托管契约  鉴于天弘基金照拂有限公司（以下简称“天弘基金”                        ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限背负公司，按影相关法律法则的规定具备担任基金照拂东谈主的经验和智商；  鉴于国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”）是一家依照中国法律合 法成立并有用存续的机构，按影相关法律法则的规定具备担任基金托管东谈主的经验和智商；  鉴于天弘基金为天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金的基金照拂东谈主，国泰海 通证券为天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；  为明确天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金基金照拂东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本契约。                    一、   托管契约当事东谈主  （一） 基金照拂东谈主(或简称“照拂东谈主”)  称呼：天弘基金照拂有限公司  住所：天津自贸进修区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  法定代表东谈主：黄辰立  成立时候：2004 年 11 月 8 日  批准诞盼愿关：中国证券监督照拂委员会  批准诞生文号：证监基金字2004164 号  组织花式：有限背负公司  注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元  存续时期：抓续筹备  筹备鸿沟：基金召募、基金销售、金钱照拂、从事特定客户金钱照拂业务、中国证监会 许可的其他业务  （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）  住所：中国（上海）解放生意进修区商城路 618 号  法定代表东谈主：朱健  成立时候：1999 年 8 月 18 日  批准诞盼愿关：中国证监会                                          托管契约   批准诞生文号：证监机构字199977 号   组织花式：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续时期：抓续筹备   基金托管经验批文及文号：证监许可2014511 号   计划东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   计划电话：021-38677336               二、      托管契约的依据、目的、原则和证明   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作照拂办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督照拂办法》、《公开召募证券投资基金信息露馅照拂办法》（以下简称《信息露馅办法》）                                         、 《证券投资基金托管业务照拂办法》、                 《证券投资基金信息露馅内容与步地准则第7号〈托管 契约的内容与步地〉》          、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照拂规定》、                                   《对于步调金 融机构金钱照拂业务的带领观点》、《天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称《基金合同》）偏激他关联法律、法则制定。   （二）目的   缔结本契约的目的是明确基金托管东谈主与基金照拂东谈主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值想象、收益分拨、信息露馅及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金照拂东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）证明   除非本契约另有约定，本契约整个术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。                                      托管契约          三、   基金托管东谈主对基金照拂东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照拂东谈主的投资行动应用监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地扫尾基金的 投资想法，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板、存托凭证及 其他经中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、场所政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可搬动债券、可交换债券、分离交易可转债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、货币商场器具、同行存单、债券回购、金钱扶助证券、 银行入款、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜 中国证监会的相关规定）。   本基金不错根据相关法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行顺应门径后， 不错将其纳入投资鸿沟。 行监督。   （1）按法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：   本基金投资于标的指数的成份股偏激备选成份股的比例不低于基金金钱净值的90%，且 不低于非现款基金金钱的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款。股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法 律法则或监管机构的规定实行。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东谈主在履行顺应门径 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限 制：                                         托管契约 不低于非现款基金金钱的80%； 的10％； 券鸿沟的10％； 过其种种金钱扶助证券统共鸿沟的10％； 抓证券时期，要是其信用等级下跌、不再相宜投资尺度，应在评级知道发布之日起3个月内 赐与一起卖出； 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；   在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值的10%；在 任何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金金钱 净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 扶助证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股 指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金金钱净值的20%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；本 基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差想象）应当相宜基金 合同对于股票投资比例的关联约定； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照拂东谈主之外的要素甚至基金不相宜 该比例限制的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；                                       托管契约 券市值之和，不得向上基金金钱净值的95%； 券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，在职何交易日日终，参与转融通证券出 借业务的金钱不得向上基金金钱净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应适用 本条第11）款的限制规定；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得向上本基金抓有该 证券总量的30%，证券出借的平均剩余期限不得向上30天，平均剩余期限按照市值加权平均 想象。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金照拂东谈主之外的要素甚至 基金投资不相宜上述规定的，基金照拂东谈主不得新增出借业务； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致； 的股票合并想象，法律法则或监管机构另有规定从其规定；   除上述第6）、11）、13）、14）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东谈主之外的要素 甚至基金投资不相宜上述规定的投资比例的，基金照拂东谈主应当在10个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法则另有规定的从其规定。   基金照拂东谈主应当自《基金合同》奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜《基金 合同》的关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜《基金合同》 的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》奏效之日最先先。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履行顺应 门径后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定实行。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；                                     托管契约  （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会规定谢却的其他行径。  如法律法则或监管部门取消或调整上述谢却性规定，如适用于本基金，基金照拂东谈主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定实行。  基金托管东谈主履行了监督职责，基金照拂东谈主仍违犯法律法则规定或基金合同约定的投资 谢却行动而形成基金财产损失的，由基金照拂东谈主承担背负，基金托管东谈主不承担任何背负。 进行监督。  基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、推行抑遏东谈主或 者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实行。相关交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与露馅。首要关联交易应提交基金照拂 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。  法律法则或监管部门取消或调整上述谢却性规定，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履 行顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。 照审慎的风险抑遏原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金照拂东谈主应 严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券商场采纳交易敌手；基金照拂东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金照拂东谈主根据相应法律证明确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由相关责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购托福契约等基金托管东谈主要求的契约文本后方可开展。                                       托管契约  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金金钱净 值想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金照拂东谈主的投资运作偏激他运作违犯法律法则、《基金合 同》、本托管契约偏激他关联规定时，应实时以书面花式报告基金照拂东谈主限期更动，基金 照拂东谈主收到报告后应不才一个使命日前实时查对，并以书面花式向基金托管东谈主发出回函， 进行证明或举证，说明违纪原因及更动期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金照拂东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主报告的违纪事项未能在限期内更动的，基金托管东谈主应知道中国证监会。 基金照拂东谈主应补偿因其违犯法律法则、行业自律性规定或《基金合同》或本托管契约偏激 他关联规定而甚至投资者和基金托管东谈主遭逢的损失。  对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东谈主在交易前好像监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯关联法律法则规定或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实行， 立即报告基金照拂东谈主，并向中国证监会知道。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径照旧成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯关联法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即报告 基金照拂东谈主，并知道中国证监会。  基金照拂东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时候内回复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督知道的，基金照拂东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金照拂东谈主有首要违游记动，应实时知道中国证监会，同期报告基金 照拂东谈主限期更动。  基金照拂东谈主无梗直意义，拒却、圮绝基金托管东谈主根据本契约规定应用监督权，或选定 拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应知道中国证监会。            四、   基金照拂东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金照拂东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于                                     托管契约 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金照拂东谈主想象的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照拂东谈主指示办理计帐交收、 相关信息露馅和监督基金投资运作等行动。  （二）基金照拂东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、未 实行或无故蔓延实行基金照拂东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管契约偏激他关联规定时，基金照拂东谈主应实时以书面花式报告基金托 管东谈主限期更动，基金托管东谈主收到报告后应实时查对说明并以书面花式向基金照拂东谈主发出回 函，说明违纪原因及更动期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金照拂 东谈主有权随时对报告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金照拂东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金照拂东谈主核查托管财 产的无缺性和着实性，在规定时候内回复基金照拂东谈主并改正。基金托管东谈主对基金照拂东谈主通 知的违纪事项未能在限期内更动的，基金照拂东谈主应知道中国证监会。   （三）基金照拂东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即知道中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期更动，并将更动结果知道中国证监会。   基金托管东谈主无梗直意义，拒却、圮绝基金照拂东谈主根据本契约规定应用监督权，或选定 拖延、诓骗等妙技妨碍基金照拂东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照拂东谈主建议告诫仍不 改正的，基金照拂东谈主应知道中国证监会。                  五、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本契约另有规定，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金金钱承担。 定到账日历并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金照拂东谈主应主动采                                         托管契约 取措施进行催收，基金托管东谈主提供必要的协助。基金照拂东谈主未实时催收给基金财产形成损失 的，基金照拂东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何背负。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担背负。            《基金合同》偏激他关联规定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金照拂东谈主开立并照拂。基金召募期满或基金照拂东谈主通知罢手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有 东谈主东谈主数相宜《基金法》、           《运作办法》等关联规定的，由基金照拂东谈主在法依期限内聘用相宜《中 华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资知道，出具的验资 知道应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师签章方为有用。同期，基金照拂东谈主应 将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金托管账户中，股票划入 基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。 构按规定办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的托管账户的开设和照拂 本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、看护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进 行。 金照拂东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务除外的行径。                                《现款照拂暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以偏激他相关规定。                                       托管契约   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和照拂 算有限背负公司开设证券账户，基金照拂东谈主需提供必要的配合。 金照拂东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的行径。 有限背负公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易 资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交易资金结算的二级结 算备付金账户。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的规定实行。 关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、 使用的规定。  （五）债券托管账户的开设和照拂  《基金合同》奏效后，基金照拂东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预世界银行间同行拆 借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金照拂东谈主负责完成银行间债券商场准入备案。  （六）其他账户的开立和照拂 述账户开立后，基金照拂东谈主应以书面花式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和商场监控中心的登录用户名及密码报告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重 置由基金照拂东谈主进行，重置后务必实时报告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金照拂东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金照拂东谈主 保证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供 给基金托管东谈主。 基金照拂东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按关联规                                      托管契约 定使用并照拂。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照拂   基金投资银行依期入款应由基金照拂东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体合营协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖托管 东谈主预留印鉴及基金照拂东谈主公章。入款证实书原件由托管东谈主负责看护。   本基金投资银行入款时，基金照拂东谈主应当与入款银行签订具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照拂等确定。入款契约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将存 款本息划往任何其他账户。   入款证实书不得被质押或以任何方式被典质、并不得用于背书转让。为驻扎特殊情况 下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期入款存续时期，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的关联有价凭证的看护   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。看护 凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 推行有用抑遏的证券不承担看护背负。   （九）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的看护   基金托管东谈主按照法律法则看护由基金照拂东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同及 关联凭证。基金照拂东谈主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同原本后 30 日内应向基金 托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原本由基金照拂东谈主看护。首要合同的看护期限 按照国度、法律法则关联规定实行。             六、   指示的发送、说明及实行   （一）基金照拂东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                     托管契约 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限鸿沟。基金照拂 东谈主应于指示发送前向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和签章样本。 章并加盖公章，若由授权东谈主签章签署，应附上基金照拂东谈主法定代表东谈主的授权书。基金照拂 东谈主在发送授权报告当日通过电话向基金托管东谈主说明，基金照拂东谈主在与基金托管东谈主 电话说明授权报告后的三个使命日内将授权报告的原本送交基金托管东谈主。基金管 理东谈主应确保授权报告的原本与扫描件或传真件一致。若授权报告原本内容与基金 托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描件或 传真件为准。   基金托管东谈主在收到授权文献原件并经两边招供的方式说明后，授权文献即奏效。要是授 权文献中载明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边招供 的方式说明的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文献并经两边招供的方式确 认的时点为授权文献的奏效时候。   对于基金照拂东谈主拟通过基金托管东谈主电子工作平台发送划款指示的，基金照拂东谈主需与基金 托管东谈主签署相关工作契约，并提供授权文献偏激他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金照拂东谈主的被授权东谈主在电子工作平台配置相关操作权限。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及相关操作主谈主员除外的任何东谈主露馅、知道。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏激他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金照拂东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子工作平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金照拂东谈主并需基金照拂东谈主说明后才智发送的划款指示，基 金照拂东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。相关登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算报告视为基金照拂东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和实行 扫描件、深证通电子直连或电子工作平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出                                             托管契约 的指示，基金照拂东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据相关业务法律证明发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金照拂东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话或其他两边 招供的方式说明。因基金照拂东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明，甚至资金未能实时出 账所形成的损失不由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子工作平台发送的划款 指示，基金照拂东谈主需在划款指示追踪界面查抄划款指示是否完成。要是由于基金托管东谈主自己 格外影响资金未能实时出账所形成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和关联法律法则的规定对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性花式审查的方式限于考证划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子工作平台方式发送的划款指示，视为由基金照拂东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主花式审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致性花式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内实行，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金照拂东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限定时点 2 个工 作小时（使命时候：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实行时候。因基金照拂东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出弥散的实行时候，甚至指示未能实时实行所形成的损失 由基金照拂东谈主承担。 并进行电话或其他两边招供的方式说明，基金托管东谈主应根据本契约要求按投资指示实行。 时候内向基金托管东谈主发送指示导致划付失败的，基金照拂东谈主承担该背负，基金托管东谈主不承担 该背负。 保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及向上证券账户证券余额的指示， 基金托管东谈主可不予实行，但应立即报告基金照拂东谈主，由此形成的损失，由基金照拂东谈主承担。                                       托管契约   （四）基金照拂东谈主发送诞妄指示的情形和处理门径   基金照拂东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违犯法律法则和本契约，指示发送东谈主员无权或 卓绝权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示弗成辨识或投资指示的要素不全导致无法实行 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照拂东谈主的指示诞妄时，有权拒却实行，并实时 报告基金照拂东谈主改正。基金照拂东谈主如需破除指示，应在基金托管东谈主实行指示之前通过电话、 邮件或其他两边招供的方式报告基金托管东谈主，基金托管东谈主说明后，退回或作废指示。要是基 金托管东谈主在收到除掉报告前已实行原指示，由此形成的损失由基金照拂东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法则拒却实行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金照拂东谈主的指示违警、违纪的，有权不予实行，并实时书面报告基金 照拂东谈主更动。基金照拂东谈主收到报告后应实时查对，并以书面花式对基金托管东谈主发出回函说明， 基金照拂东谈主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此形成的损失由基金管 理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金照拂东谈主指示实行的处理方法  对于基金照拂东谈主的有用指示和报告，除非违犯法律法则、《基金合同》、托管契约，基 金托管东谈主不得无故拒却或拖延实行。基金托管东谈主因格外未按照基金照拂东谈主相宜法律法则、 《基金合同》及本契约规定的有用指示实行或拖延实行基金照拂东谈主的前述有用指示，甚至基 金的利益受到损伤的，基金托管东谈主应负补偿背负。  （七）被授权东谈主及授权权限的变更   基金照拂东谈主若对授权报告的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个使命日报告基金托管东谈主；修改授权报告的文献应由基 金照拂东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表签章（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出     。基金照拂东谈主对授权报告的修改应当至少提前 1 个使命日以传真或其他两边招供 具授权书） 的花式发送给基金托管东谈主，同期以其他两边招供的花式报告基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到 授权文献原件或者扫描件并经两边招供的方式说明后，授权文献即奏效。要是授权文献中载 明具体奏效时候的，该奏效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经两边招供的方式说明 的时点。如早于前述时候，则基金照拂东谈主对授权报告的内容的修改自报告投递基金托管东谈主并 经基金托管东谈主说明无异议之时起奏效。   基金照拂东谈主在而后 3 个使命日内将对授权报告修改的文献原件送交基金托管东谈主，基金 照拂东谈主应确保授权报告的原本与扫描件或传真件一致。若授权报告原本内容与基金托管东谈主收                                       托管契约 到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已奏效的扫描件或传真件为准。   基金照拂东谈主更换被授权东谈主报告奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动 授权东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予实行。如因托管东谈主格外形成损失的，由托管东谈主 承担背负。   （八）其他事项   除因其自己非凡或首要罪恶原因甚至基金的利益受到损伤而负补偿背负外，基金托管东谈主 按照法律法则、本契约的规定实行基金照拂东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负补偿 背负。               七、   交易及计帐交收安排  （一）基金照拂东谈主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券筹备机构、期货经纪机构。   基金照拂东谈主应制定采纳的尺度和门径，并负责根据相关尺度以及里面照拂轨制对关联证 券筹备机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券筹备机构，并承担相应背负。   基金照拂东谈主根据制定尺度进行覆按后确定证券筹备机构。基金照拂东谈主与被采纳的证券经 纪商签订托福契约(或交易单元租用契约)，并按照法律法则的规定向中国证监会知道。基金 照拂东谈主应将托福契约(或交易单元租用契约)的扫描件实时发送基金托管东谈主。   基金照拂东谈主应实时以书面花式报告基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前报告基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内报告到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关规定实行，若无 明确规定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采纳的法律证明实行。  （二）基金计帐交收 内，中国证券登记结算有限背负公司对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、调整。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限背负公司调整最低结算备付金、结算                                          托管契约 保证金当日，在资金治愈表中反馈调整后的最低备付金和结算保证金。基金照拂东谈主应预留最 低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负公司确定的推行最低备付金、结 算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款头寸。 证券登记结算有限背负公司结算数据办理，基金托管东谈主、基金照拂东谈主应共同遵守中登公司制 定的相关业务法律证明和规定，该等法律证明和规定自动成为本条目约定的内容。场外资金汇划由基 金托管东谈主根据基金照拂东谈主的交易划款指示具体办理。 相应的补偿背负；要是因为基金照拂东谈主未预先报告基金托管东谈主加多交易单元，甚至基金托管 东谈主招揽数据不无缺，形成计帐差错的背负由基金照拂东谈主承担；要是由于基金照拂东谈主违犯商场 操作法律证明的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因或违犯两边签订的《托管东谈主证券资金结 算契约》而形成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即报告基金照拂东谈主，由 基金照拂东谈主负责科罚，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他金钱形成的径直 损失由基金照拂东谈主承担。   基金照拂东谈主应选定合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；                 基金照拂东谈主应在 T+1 日上昼 12:00         如因基金照拂东谈主原因导致资金头寸不足， 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未遵命上述规定备足资金头寸，影响基金金钱的计帐 交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、 基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱形成的径直损失由基金照拂东谈主负责。基金照拂东谈主须知 晓并同意下列事项：   （1）基金托管东谈主有权向登记公司申报冻结其证券账户内与走嘴资金等额的证券，申报 冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金托管东谈主申报的证券品种、 数目办理相应冻结。基金照拂东谈主在规定时候内补足走嘴交收资金的，基金托管东谈主向登记公司 申报销毁证券冻结。   （2）如因基金照拂东谈主原因形成债券质押式回购交收走嘴、但托管东谈主未对登记公司交收 走嘴的情况下，基金托管东谈主有权向登记公司申报将基金照拂东谈主的回购质押券划转至基金托管 东谈主的证券处置账户，申报划转的质押券品种、数目可由基金托管东谈主确定。登记公司根据基金 托管东谈主的申报办理相关质押券的划转。基金照拂东谈主在规定时候内补足走嘴交收资金的，基金 托管东谈主向登记公司申报将基金托管东谈主证券处置账户内的相关证券划回至基金照拂东谈主的证券 账户。                                          托管契约   （3）基金照拂东谈主资金弗成足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相 关规定实行。   （4）基金托管东谈主有权以基金照拂东谈主的走嘴交收资金为基数，按照关联规定计收走嘴金。 应立即提醒基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主负责科罚，由此给基金财产及基金托管东谈主形成的损失 由基金照拂东谈主承担。要黑白因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金照拂东谈主必须于 T+1 日上 午 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金照拂东谈主 发送的划款指示，由此形成的损失，由基金照拂东谈主负责补偿。基金照拂东谈主在发送划款指示时 应充分探究基金托管东谈主的划款处理时候。对于要求今日到账的指示，应在今日 15：00 前发 送；对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时（使命时候：9：00-11：30， 理东谈主指示发送时候最迟不应晚于网下申购缴款 T 日上昼 10：00 时。   对于在上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所详细契约交易平台交易的、 实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金照拂东谈主应在交易日 到手。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照拂东谈主相宜法律法则、                                  《基金合同》、 本契约的指示不得不对理拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的格外导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金形成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）交易资金最高额度 金前端风险抑遏业务法律证明》            （以下简称“《业务法律证明》”                        ）的规定，基金照拂东谈主应当依据在基金 托管东谈主处托管的产物统共金钱总数以两边招供的方式向基金托管东谈主提供资金前端抑遏最高 额度（以下简称“最高额度”）相关信息，基金照拂东谈主应确保提供的最高额度相关信息无缺、 着实有用且相宜相关规定。因基金照拂东谈主未实时向基金托管东谈主提供最高额度信息或所提交最 高额度信息有误或不无缺而导致最高额度申报失败，由此形成的背负及损失由基金照拂东谈主承 担。                                            托管契约 现基金照拂东谈主提供的最高额度相关信息违犯法律法则规定或相关业务规定时，不予申报，并 应实时以两边招供的花式报告基金照拂东谈主更动。在往常业务受理渠谈和申报规定的时候内， 因基金托管东谈主原因未能实时提交或正确申报基金照拂东谈主提交的相宜业务规定且着实有用的 信息导致对基金照拂东谈主最高额度抑遏形成影响的，基金托管东谈主应允担相应的背负，因不可抗 力、不测事件等非基金托管东谈主原因形成的情形，基金托管东谈主不承担背负。 金照拂东谈主应依期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入申报金额及额度使用情况进行监 测，出现接近最高或自设额度情形的，应当实时进行核查，选定相关措施保障后续交易的正 常进行。因基金照拂东谈主自设额度与最高额度产生冲破而形成的损失，基金托管东谈主不承担相应 背负。 管东谈主有弥散的处理时候（至少为 2 个使命小时）                       。在每个交易日 13:00                                   （盘中进犯申报为 10:00） 以后收到的最高额度相关信息或盘中进犯申报信息，基金托管东谈主不保证当日完成申报经由。 基金照拂东谈主因最高额度信息有误或发生首要变化需进行盘中进犯申报时，需按照中国结算相 关规定提交相应材料，并在过后连合基金托管东谈主（如需要）向沪、深交易所提交书面说明。 完备的资金前端抑遏业务经由，依期对资金前端抑遏相关使命进行合规审查；因任何一方未 按照《业务法律证明》规定而导致的效果，由该方承担。 的，沪、深交易所、中国结算不错选定调整最高额度、暂停资金前端抑遏、限制交易单元接 入等处置措施。基金托管东谈主不承担背负。 而免除。   （四）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金照拂东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证 今日整个推行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。要是推行交易记载与管帐账 簿记载不一致，形成基金管帐核算不无缺或不着实，由此导致的损失由基金照拂东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。                                        托管契约   （3）证券账目的查对   基金照拂东谈主和基金托管东谈主每交易日扫尾后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金照拂东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （五）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金照拂东谈主按相关业 务法律证明及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金照拂东谈主负责与关联 当事东谈主确定到账日历并报告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金照拂 东谈主选定措施进行催收，基金托管东谈主应提供必要的协助，由此给基金形成损失的，基金照拂东谈主 负责向背负方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有弥散的资金，基金 托管东谈主应根据中国证券登记结算有限背负公司结算数据或照拂东谈主出具的划款指示按时拨付； 因基金银行托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，托管东谈主不承担背负； 如系基金照拂东谈主的原因形成，背负由基金照拂东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。              八、   基金金钱净值想象和管帐核算   （一）基金金钱净值的想象和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目想象， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金照拂东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金照拂东谈主应每个估值日对基金金钱估值，顶牛贷但基金照拂东谈主根据法律法则或《基金合 同》的规定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 辅导》偏激他法律、法则的规定。用于基金信息露馅的基金金钱净值和基金份额净值由基 金照拂东谈主负责想象，基金托管东谈主复核。基金照拂东谈主应于每个估值日对基金金钱估值后，将 基金金钱净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主按规定对基金净值赐与 公布。                                     托管契约   根据《基金法》         ，基金照拂东谈主想象并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主想象的基金金钱净值。因此，本基金的管帐背负方是基金照拂东谈主，就与本基金关联的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制规定的，从 其规定。如有新增事项，按最新规定估值。  （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱扶助证券和银行入款本息、股指期货合约、 应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考通常投资品种 的现行市价及首要变化要素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的金钱扶助证券，罗致估值时期确定公允价值； 活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应罗致估值时期确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                                       托管契约 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关联规定确定公 允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种（含金钱扶助证券），按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种（含金钱支 抓证券）    ，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利 率不存在显著相反，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）兼并债券同期在两个或者两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，罗致最近交易日结算价估值。   （6）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按影相关法律法则及行业协会的相关 规定进行估值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金照拂东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （9）相关法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、门径及相 关法律法则的规定或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即报告对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据关联法律法则，基金金钱净值想象和基金管帐核算的义务由基金照拂东谈主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的观点，按照基金照拂东谈主对基金净值信息的想象 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式                                        托管契约   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净 值诞妄。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的格外形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭逢损失的，格外的背负东谈主应当对由于该 估值诞妄遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值诞妄处理原则”给予赔 偿，承担补偿背负。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄背负方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄背负方承担；由于估值诞妄背负方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄背负方对径直损失承担补偿 背负；若估值诞妄背负方照旧积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。估值诞妄背负方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的背负方对关联当事东谈主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况兼仅对 估值诞妄的关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 背负方仍应答估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄背负方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获取不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额 加上照旧获取的欠妥得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值诞妄背负方。   （4）估值诞妄调整罗致尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因确定                                       托管契约 估值诞妄的背负方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的背负方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值想象出现诞妄时，基金照拂东谈主应当立即赐与更动，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施夺目损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主应当公告，报告基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐背负方由基金照拂东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分商议后，尚弗成达成一致的，基金照拂东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说清朗，按基金照拂东谈主的建议实行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失， 由基金照拂东谈主负责赔付。   （4）若基金照拂东谈主想象的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托 管东谈主未对想象过程建议疑义或要求基金照拂东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 抓有东谈主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金 支付的补偿金额，基金照拂东谈主与基金托管东谈主按照照拂费和托管费的比例各自承担相应的责 任。   （5）如基金照拂东谈主和基金托管东谈主对基金金钱净值和基金份额净值的想象结果，诚然多 次从头想象和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时露馅净值的情形，以基金照拂东谈主的计 算结果对外露馅，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主赐与免责。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措施后仍不 能发现该诞妄，进而导致净值想象诞妄形成基金份额抓有东谈主的损失，以及由此形成以后交易 日净值想象顺延诞妄而引起的基金份额抓有东谈主的损失，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行业另有通行 作念法，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。                                      托管契约   （1）基金照拂东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（7）项进行估值时，所造 成的舛误不手脚基金金钱估值诞妄处理。   （2）由于证券、期货交易所、指数编制单元及登记结算公司等级三方机构发送的数据 诞妄原因，或由于国度管帐策略变更、商场法律证明变更等非基金照拂东谈主与基金托管东谈主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金照拂东谈主和基金托管东谈主诚然照旧选定必要、顺应、合理的措施进 行查验，然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金金钱估值诞妄，基金照拂东谈主和基金托管东谈主 应免除补偿背负。但基金照拂东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施裁汰或排除由此形成 的影响。   （3）基金照拂东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值想象尾差，以基金 照拂东谈主想象结果为准。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照拂东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规定的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金照拂东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法会通 计处理原则，分别独赶快成立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照拂东谈主 的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照拂东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 更动，保证相关各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的想象和公告的，以基金照拂东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期知道的编制和复核                                       托管契约   基金财务报表由基金照拂东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个使命日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更 的，基金照拂东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   季度知道应在季度扫尾之日起15个使命日内赐与公告；中期知道在上半年扫尾之日起 两个月内赐与公告；年度知道在每年扫尾之日起三个月内赐与公告。《基金合同》奏效不 足2个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度知道、中期知道或者年度知道。   基金照拂东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面报告基金照拂东谈主。基金照拂东谈主在季度知道完 成当日，将关联知道提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核结果书面报告基金照拂东谈主。基金照拂东谈主在中期知道完成当日，将关联知道提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金照拂东谈主。基金照拂东谈主在年度知道完成当日，将关联知道提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核结果书面报告基金照拂东谈主。基金照拂东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照拂东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照拂东谈主提供的知道上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观点书，两边各自留存一份。要是基金照拂东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照拂东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐知道、季度知道、中期知道或年度知道复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   （八）基金照拂东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。                  九、   基金收益分拨                                      托管契约   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金收益分拨原则 时，基金照拂东谈主不错进行收益分拨；在收益评价日，基金照拂东谈主对基金份额净值增长率和标 的指数同期增长率进行想象，想象方法参见招募说明书； 进行收益分拨。基于本基金的性质和本性，本基金收益分拨不须以弥补浮动损失为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金照拂东谈主可 对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （三）收益分拨有谋划   基金收益分拨有谋划中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨时候、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。   （四）收益分拨有谋划的确定、公告与实施   本基金收益分拨有谋划由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规定序言公 告。   （五）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                  十、   基金信息露馅   （一）笼罩义务            、《基金合同》、《信息露馅办法》偏激他关联规定外，基金照拂东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予笼罩。基金照拂东谈主                                     托管契约 与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开露馅之前，先行对两边和基金份额抓有 东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主知道。法律法则另有规定的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的笼罩信息，况兼应当将笼罩信息 限制在为履行前述义务而需要了解该笼罩信息的职员鸿沟之内。然则，如下情况不应视为 基金照拂东谈主或基金托管东谈主违犯笼罩义务：   （1）非因基金照拂东谈主和基金托管东谈主的原因导致笼罩信息被露馅、知道或公开；   （2）基金照拂东谈主和基金托管东谈主为遵守和效率法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开；   （3）监管机关要求露馅的；   （4）因不可抗力发生信息露馅或公开的。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基金产物资 料概要、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金份额折算日和折算结果公告、基 金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回对价、基金份额申购、赎回 清单、基金依期知道（包括基金年度知道、基金中期知道和基金季度知道（含金钱组合季 度知道））、临时知道、清爽公告、基金份额抓有东谈主大会决议、基金投资股指期货的信息披 露、基金投资金钱扶助证券的信息露馅、参与融资和转融通证券出借业务的公告、计帐报 告等中国证监会规定的其他信息。基金年度知道需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定 的管帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金照拂东谈主和基金托管东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅门径   基金托管东谈主和基金照拂东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守奥秘。基金照拂东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法则、《基金合同》的规定各 自承担相应的信息露馅职责。基金照拂东谈主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，基金托管 东谈主应当按影相关法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照拂东谈主赐与公布。   基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息露馅义务。   基金照拂东谈主应当在中国证监会规定的时候内，将应予露馅的基金信息通过规定序言披                                      托管契约 露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过规定报刊或基金托 管东谈主的互联网网站公开露馅。  当出现下述情况时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金相关信息：  （1）因不可抗力或其他情形甚至基金照拂东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；  （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （3）基金暂停估值的情形；  （4）法律法则、         《基金合同》或中国证监会规定的情况。  基金托管东谈主应当按影相关法律、行政法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金照拂东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定 期知道、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐知道等公开露馅的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金照拂东谈主进行书面或电子说明。  基金年度知道中的财务管帐知道必须经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。  照章必须露馅的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则规定将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额抓有东谈主查询关联文献提供必要的场 所和其他便利。  基金照拂东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。  （四）基金托管东谈主知道  基金托管东谈主应按《基金法》             、《信息露馅办法》和其他关联法律法则的规定于上半年度 扫尾之日起两个月内、每年扫尾之日起三个月在基金中期知道及年度知道均分别出具托管 东谈主知道。                  十一、 基金用度  （一）基金照拂费的计提比例和计提方法                                       托管契约   本基金的照拂费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。照拂费的想象方法如下：   H＝E×0.5%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照拂费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发 送基金照拂费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金照拂东谈主，基金照拂东谈主需于用度支付前提供照拂费及照拂费风险准备金（如需）拆分 方式及收款账户说明。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.1%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日想象，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）证券、期货交易、结算等用度、                   《基金合同》奏效后与基金相关的信息露馅用度、 基金份额抓有东谈主大会用度、            《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、 仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的相关账户的开户用度及爱戴用度、基金上市 费及年费、场内注册登记用度、IOPV 想象与发布用度、收益分拨中发生的用度等根据关联 法则、《基金合同》及相应契约的规定，由基金托管东谈主按基金照拂东谈主的划款指示并根据用度 推行开销金额支付，列入当期基金用度。基金托管资金账户发生的银行结算用度、汇划费、 账户照拂费等银行用度以及证券账户等开户用度，由托管东谈主径直从资金账户中扣划，不消管 理东谈主出具指示。   （四）不列入基金用度的名堂   基金照拂东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息露馅费 用等用度）、标的指数许可使用费、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相关 法律法则以及中国证监会的关联规定不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。   （五）基金照拂费、基金托管费的复核门径                                    托管契约   基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等关联规定、                             《基金合同》以及本契约的 其他用度有权拒却实行。   基金托管东谈主对基金照拂东谈主计提的基金照拂费、基金托管费等，根据本托管契约和《基金 合同》的关联规定进行复核。   （六）要是基金托管东谈主发现基金照拂东谈主违犯关联法律法则的关联规定和《基金合同》                                       、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照拂东谈主作念出版面证明，要是基金托管 东谈主以为基金照拂东谈主无梗直或合理的意义，不错拒却支付。                                          托管契约             十二、 基金份额抓有东谈主名册的看护   （一）基金份额抓有东谈主名册的看护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照拂东谈主的指示编制和看护，基金照拂东谈主和基金托管 东谈主应按照当今相关法律证明分别看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错罗致电子或文档的形 式。看护期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期知道和年度知道前，基金照拂东谈主应将关联贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所 看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守笼罩义务。   若基金照拂东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按关联 法则规定各自承担相应的背负。   （二）基金份额抓有东谈主名册的提交   基金照拂东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》罢了日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个使命日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》罢了日等波及到基金瑕疵事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发生辰后十个使命日内提交。              十三、 基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金照拂东谈主应保存财产业务行径的记载、账册报表和其他相关贵寓。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓。基金照拂东谈主和基金托管东谈主都应当按 规定的期限看护，保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立                                        托管契约 基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照拂东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相 应文献。   （四）基金照拂东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和瑕疵合同等，承担笼罩义务并保存，保存期限不少于法定最低期限。           十四、 基金托管东谈主和基金照拂东谈主的更换   （一）基金照拂东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照拂东谈主职责罢了：   （1）被照章取消基金照拂经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢职；   （3）照章拆伙、被照章破除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照拂东谈主由基金托管东谈主或由单独或统共抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金照拂东谈主职责罢了后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金照拂东谈主：新任基金照拂东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照拂东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会选任基金照拂东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照拂东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照拂东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在规定序言公告；                                        托管契约   （6）嘱托：基金照拂东谈主职责罢了的，基金照拂东谈主应妥善看护基金照拂业务贵寓，实时 向临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主持理基金照拂业务的移交手续，临时基金照拂东谈主或新任 基金照拂东谈主应实时招揽。新任基金照拂东谈主或临时基金照拂东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总 值和净值；   （7）审计：基金照拂东谈主职责罢了的，应当按照法律法则规定聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列 支；   （8）基金称呼变更：基金照拂东谈主更换后，要是原任或新任基金照拂东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金照拂东谈主关联的称呼字样。 前，原任基金照拂东谈主和基金托管东谈主需选定审慎措施确保基金财产的安全，不对基金份额抓有 东谈主的利益形成损失，并有义务协助新任基金照拂东谈主或临时基金照拂东谈主尽快归附基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责罢了：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢职；   （3）照章拆伙、被照章破除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照拂东谈主或由单独或统共抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责罢了后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照拂东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在规定序言公告；                                       托管契约   （6）嘱托：基金托管东谈主职责罢了的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照拂东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责罢了的，应当按照法律法则规定聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东谈主和基金照拂东谈主需选定审慎措施确保基金财产的安全，不对基金 份额抓有东谈主的利益形成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金 金钱。   （三）基金照拂东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：要是基金照拂东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或统共抓有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金照拂东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金照拂东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金照拂东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照拂东谈主和基金托管东谈主的基 金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规定序言上连合公告。                 十五、 谢却行动   托管契约当事东谈主谢却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照拂东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照拂东谈主、基金托管东谈主抵御允地对待其照拂或托管的不同基金财产。   （三）基金照拂东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金照拂东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （五）基金照拂东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹备过程中任何尚未按法律法则规定的 方式公开露馅的信息。   （六）基金照拂东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。                                     托管契约  （七）基金托管东谈主对基金照拂东谈主的往常有用指示拖延或拒却实行。  （八）基金照拂东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档基金照拂东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。  （九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金照拂东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管契约的规定进行责罚的除外。  （十）基金照拂东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同本契约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽背负的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；  （5）向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会规定谢却的其他行径。  如法律法则或监管部门取消或调整上述谢却性规定，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履 行顺应门径后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定实行。        十六、 托管契约的变更、罢了与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与罢了  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管契约罢了：  （1）《基金合同》罢了；  （2）基金托管东谈主拆伙、照章被破除、停业或有其他基金托管东谈主给与基金金钱；  （3）基金照拂东谈主拆伙、照章被破除、停业或有其他基金照拂东谈主给与基金照拂权；  （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》规定的罢了事项。                                       托管契约  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐知道；  （5）聘用管帐师事务所对计帐知道进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐知道出具法 律观点书；  （6）将计帐知道报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归赵基金债务；  （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项规定归赵前，不分拨给基金份额抓有东谈主。  计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐知道经相宜《中华东谈主民共和国证                                     托管契约 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐知道报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐知道登载在规定网站上，并将计帐知道提 示性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应相宜法定最低要求。              十七、 走嘴背负和背负差异   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不相宜约定的，应当承担走嘴背负。   （二）因本契约当事东谈主走嘴给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当分别对各 自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的，应当 承担连带补偿背负。   （三）一方当事东谈主违犯本契约，给另一方当事东谈主形成损失的，应允担补偿背负。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 社会动乱、非一方格外情况下的电力和通信故障、系统故障、开采故障、收罗黑客报复以及 证监会、交易所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形；遭逢不可抗力情况的走嘴方应 在情况发生后尽所能选定必要的措施保护两边利益、夺目损失的进一步扩大并尽快报告另一 方； 机构的规定手脚或不手脚而形成的损失等； 损失等； 券公司等其他机构负责计帐交收的基金财产（包括但不限于保证金账户内的资金、期货合约 等）偏激收益，因该等机构诓骗、毅然、罪恶、停业等原因给基金财产带来的损失等。   （五）当事东谈主一方走嘴，另一方在职责鸿沟内有义务实时选定必要的措施，奋勉夺目损                                     托管契约 失的扩大。   （六）走嘴行动虽已发生，但本契约好像赓续履行的，在最大限定地保护基金份额抓有 东谈主利益的前提下，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本契约。   （七）本契约所述背负差异仅指基金/基金照拂东谈主、基金/基金托管东谈主之间的背负差异， 并不影响承担背负一想法其他背负方追索的权益。   （八）由于基金照拂东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基金照拂东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧选定必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄的，由此 形成基金财产或基金投资者损失，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。然则基金照拂东谈主 和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施排除或裁汰由此形成的影响。   （九）本契约所指损失均为径直经济损失。            十八、 适用法律与争议科罚方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港至极行政区、澳 门至极行政区和台湾地区法律）并从其证明。   （二）基金照拂东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议可通过友好 协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委 员会按照其届时有用的仲裁法律证明进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金照拂东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚实、 勤劳、守法地履行《基金合同》和《托管契约》规定的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权 益。               十九、 托管契约的效力   （一）基金照拂东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章或盖印，契约当事东谈主两边根据 中国证监会的观点修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为讲求文本。                                          托管契约   （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本契约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约原本一式 5 份，契约两边各执 2 份，上报关联监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                二十、 托管契约的签订   本托管契约经基金照拂东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表签章，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。                               托管契约  本页无正文，为《天弘中证机器东谈主交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》 的签章盖印页。

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