上海金ETF: 天弘上海金交往型灵通式证券投资基金基金合同

                      基金合同 天弘上海金交往型灵通式证券投资基金        基金合同   基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司  基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                            目             录                                   基金合同                第一部分   引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，模范基金运作。 法》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》 (以下简称“《信息裸露办法》”)、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管 规矩》   （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、                      《黄金交往型灵通式证券投资基金 暂行规矩》和其他干系法律律例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他干系规矩享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘上海金交往型灵通式证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、 基金合同过甚他干系规矩召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称使命、讲授信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府摘要等信息                                基金合同 裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。   六、本基金合同约定的基金居品尊府摘要编制、裸露与更新要求，自《信息 裸露办法》实施之日起一年后动手践诺。                                             基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 易型灵通式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 过甚更新 品尊府摘要》过甚更新 额发售公告》 基金份额上市交往公告书》 司法解释、行政规矩以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                              基金合同 实施的《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正       《流动性风险经管规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关 对其时常作念出的矫正 访佛，继承灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经干系政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 基金经管东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构                                       基金合同 由基金经管东谈主指定的、在《基金合同》告成后办理本基金申购、赎回业务的机构 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 会规矩的其他条款，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 为中国证券登记结算有限使命公司 深圳证券交往所东谈主民币等闲股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户 （简称“基金账户”） 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完了，计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得卓越 3 个月 常交往日 灵通日                                    基金合同     《业务王法》：指基金经管东谈主、深圳证券交往所、中国证券登记结算有限 使命公司以及上海黄金交往所的干系业务王法和规矩 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条款要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行动 回对价等信息的文献 应托福的黄金现货合约、现款替代、现款差额过甚他对价； 按基金合同和招募说明书规矩应托福给投资者的黄金现货合约、现款替代、现款 差额过甚他对价； 批准的黄金品种 准分量为 1 千克且成色不低于 99.99%的金锭，通过上海黄金交往所订价交往平 台的系统完了交往的订价合约 过“以价询量”       、“数目撮合”的蚁合交往方式，在达到阛阓量价均衡后，最终形 成的东谈主民币基准价钱 规矩的上海金蚁合订价合约和依据《上海黄金交往所现货交往王法》及干系业务 王法中规矩的黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约以及《上海黄金交往所 现货交往王法》（过甚时常矫正）等法律律例规矩的在上海黄金交往所挂盘交往                                     基金合同 的其他黄金现货挂盘合约 定，用于替代部分或一谈黄金现货合约的一定数目的现款 的最小申购赎回单元中的黄金现货合约市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回 时应支付或应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎 回的基金份额数策动 日现款差额的预计值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结或预先收取 资者申购、赎回的本基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 申购赎回清单和黄金现货合约的价钱，策动并通过深圳证券交往所发布的基金份 额参考净值 的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 式 累计收益率差额之日 一日追踪标的收盘价之比减去 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并， 则以基金份额折算或拆分、合并日为开动日重新策动） 金份额净值的收盘价之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为开动日重新策动，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调 整后的基金份额折算日各样别的基金份额净值来策动相应基金份额的累计收益 率）                                  基金合同 扣除干系用度后的余额； 银行入款本息、基金应收申购款过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、主见受 限的新股及非公开拓行股票、金钱救济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 事件                                  基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   天弘上海金交往型灵通式证券投资基金   二、基金的类别   黄金交往型灵通式证券投资基金   三、基金的运作方式   交往型灵通式   四、基金的投资贪图  详细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度与追踪缺陷最小化。  五、追踪标的  上海黄金交往所（以下简称“黄金交往所”）上海金蚁合订价合约（SHAU）午 盘基准价。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含黄金现券认购所募 集的黄金现货合约的市值）不少于 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金居品尊府摘要的规矩践诺。   八、基金存续期限   不按期                                     基金合同   九、刊行都集基金或增设新的基金份额类别   在不违反法律律例及不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，为本基金增设新的基金份额类别，或召募并经管以本基金为目 标 ETF 的一只或多只都集基金，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和黄金现券认购三种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主指定的发售代理机构利用深圳证 券交往所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主以现款进行的认购。   黄金现券认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以基金 经管东谈主接受的黄金现货合约进行的认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场地，或者按基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份 额发售公告。   基金经管东谈主可依据试验情况增减、变更销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   合适法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金居品尊府摘要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   投资东谈主继承黄金现券认购方式参与本基金认购所波及的过户费等干系用度， 按上海黄金交往所的规矩自行承担。                                  基金合同   基金召募期间召募的资金存入成心账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不 得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 东谈主扫数，具体利息折份额数目以基金经管东谈主及登记机构的记载为准。召募期间投 资者提交的黄金现货合约由上海黄金交往所过户至基金黄金账户，在基金召募行 为收尾前，任何东谈主不得动用。   基金认购份额具体的策动方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确 实招揽到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金认购的其他具体规矩   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的策动公式、认购时辰安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东谈主根据干系法律律例以及本 基金合同的规矩确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中裸露。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含黄金现券认购所召募的黄金现货合约的市值）不少于 2 亿 元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金经管东谈主 依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资 机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金经管东谈主办理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。 基金经管东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公 告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入成心账户。对于基金召募期 间黄金现券认购所召募的黄金现货合约，由上海黄金交往所过户至基金黄金账 户。在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未应承基金备案条款，基金经管东谈主应当承担下列使命： 期入款利息。对于基金召募期间黄金现券认购所召募的黄金现货合约，由上海黄 金交往所协助基金经管东谈主给予退还； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱范畴   《基金合同》告成后，伙同 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期敷陈中给予 裸露；伙同 50 个作事日出现前述情形的，本基金合同应当按照本基金合同的约 定要领进行计帐并停止，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金经管东谈主应履 行干系的监管敷陈和信息裸露要领。                         基金合同 法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                基金合同          第六部分 基金份额折算与变更登记   为了更好的追踪功绩比拟基准，基金经管东谈主可进行基金份额折算并提前公告。   一、基金份额折算的时辰   基金经管东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息裸露办法》的干系规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金经管东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额 数额将发生养息，但养息后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有职权并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延长办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如明天本基金加多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可 对一谈份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于波及投票权、提议召集权、召集权、策动 到会或出具表决意见的持有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额持有东谈主所持份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等职权，其中固定比例指折算比例。                                   基金合同           第七部分 基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同告成后，具备下列条款的，基金经管东谈主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市王法》，向深圳证券交往所恳求上市： 亿元；   基金上市前，基金经管东谈主应与深圳证券交往所签订上市条约书。基金获准在 深圳证券交往所上市的，基金经管东谈主应按照干系规矩发布基金上市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需恪守《深圳证券交往所交往 王法》、    《深圳证券交往所证券投资基金上市王法》、                       《深圳证券交往所证券投资基 金交往和申购赎回实施笃定》等干系规矩。   三、基金在深圳证券交往所暂停上市或停止上市的情形和处理方式   本基金份额在深圳证券交往所上市后，如遇暂停上市或停止上市的情形，按 照《深圳证券交往所证券投资基金上市王法》的干系规矩践诺。   当本基金发生深圳证券交往所干系规矩所规矩的因不再具备上市条款而被 深圳证券交往所停止上市的情形时，本基金可在履行得当要领后由交往型灵通式 基金变更为非上市的灵通式基金。基金停止上市后，场内份额的处理王法，由基 金经管东谈主提前制定并公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告   基金经管东谈主或者基金经管东谈主寄托的其他机构在交往时辰内根据基金经管东谈主 提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考 净值（IOPV），并由深圳证券交往所在交往时辰内发布，供投资东谈主交往、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体策动方法参见招募说明书。   基金经管东谈主不错养息基金份额参考净值策动公式，并给予公告。   五、干系法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交往所对基金上市交                                 基金合同 易的王法等干系规矩内容进行养息的，本基金合同相应给予修改，并按照新规矩 践诺，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东谈主不错在履行得当的要领后加多相应功能。   七、在不违反法律律例且不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错 恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，无需召开基金份额持有 东谈主大会。                                 基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金的申购赎回包括两种方式：现券申赎方式和现款申赎方式。投资者可 以通过上海黄金交往所会员或深圳证券交往所会员等申购赎回代理机构，鉴识采 用现券或现款，申购赎回本基金。   一、现券申购赎回   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理本基金现券申购、赎回业务的营业场 所或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的现券申购和赎回。   本基金现券申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单由基金经管东谈主确定，并 由基金经管东谈主在动手办理现券申购、赎回业务前公告。基金经管东谈主可根据试验情 况就现券申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更，并在基金经管东谈主网 站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   本基金现券申购、赎回业务的灵通日为上海黄金交往所、深圳证券交往所的 共同交往日，具体办理时辰见招募说明书及干系业务公告。但基金经管东谈主根据法 律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交往阛阓、深圳证券交往所或上海黄金交 易所交往时辰变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时 间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒 介上公告。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不卓越 3 个月动手办理本基金现券申购 业务。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不卓越 3 个月动手办理本基金现券赎回 业务。   在确定本基金现券申购动手与赎回动手时辰后，基金经管东谈主应在现券申购、 赎回灵通日前依照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的                                  基金合同 动手时辰。   本基金可在基金上市交往之前动手办理现券申购、赎回，但在基金恳求上市 期间，可暂停办理现券申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 回均以份额恳求。 现款差额过甚他对价。 限使命公司及上海黄金交往所的干系规矩。 券赎回方式赎回基金时，基金经管东谈主以黄金现货合约支付赎回对价。 成，或加多新的申购对价、赎回对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东谈主 必须在新王法动手实施前依照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东谈主初度参与本基金的现券申购或赎回，必须按照上海黄金交往所的干系 规矩，通过申购赎回代理机构进行账户备案。即考据投资东谈主黄金账户和深圳证券 账户的有用性及投资东谈主开户登记信息的一致性，并将投资东谈主黄金账户、深圳证券 账户与本基金进行绑定。投资东谈主完成账户备案后方可参与本基金的现券申购、赎 回。   本基金现券申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理经过见申购赎回代 理机构的干系业务王法。                                  基金合同   投资东谈主必须按基金合同、招募说明书以及申购赎回代理机构规矩的要领，在 灵通日的灵通时辰向申购赎回代理机构提倡现券申购或赎回的恳求。   投资东谈主通过申购赎回代理机构提倡现券申购的恳求时，应提供合适要求的申 购对价，不然现券申购恳求失败；投资东谈主通过申购赎回代理机构提倡现券赎回的 恳求时，应持有满盈的合适要求的基金份额以及根据申购赎回清单的要求备足预 估现款差额，不然现券赎回恳求失败。   申购赎回代理机构受理本基金的现券申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回 恳求一定告捷。本基金现券申购、赎回的阐发以登记结算机构的阐发效果为准。 投资东谈主可通过其办理现券申购、赎回的申购赎回代理机构或以申购赎回代理机构 规矩的其他方式查询干系恳求的阐发情况。投资东谈主应实时查询干系恳求的阐发情 况并妥善应用正当职权，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   本基金现券申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对价的计帐交收适用深 圳证券交往所、登记结算机构、上海黄金交往所干系业务王法和各参与方干系协 议的干系规矩，具体王法在招募说明书中列示。如深圳证券交往所、登记结算机 构、上海黄金交往所修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法执 行，并在招募说明书中进行更新。   要是深圳证券交往所、登记结算机构、上海黄金交往所和基金经管东谈主在计帐 交收时发现不可平常践约的情形，则依据深圳证券交往所、登记结算机构、上海 黄金交往所干系业务王法和参与各方干系条约的干系规矩进行处理。   深圳证券交往所、登记结算机构、上海黄金交往所和基金经管东谈主可在法律法 规允许的范围内，对本基金现券申购与赎回的要领进行养息，并在动手实施前依 照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主以现券申购、赎回方式申购、赎回本基金的，应按照基金合同和招募 说明书的约定，按照本基金现券申购、赎回业务的申购赎回代理机构所规矩的方 式，按时、足额支付应付的现款差额。因投资东谈主原因导致现款差额未能按时足额 交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的 其他基金份额持有东谈主或基金金钱的损失。   （五）申购和赎回的数目限制                                    基金合同 单元的整数倍提交恳求。 和养息，具体见本基金招募说明书或干系公告的规矩。 申购、赎回设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的现券申购总范畴或现 券赎回总范畴进行适度，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述方法对基金范畴给予控 制。具体请参见基金经管东谈主干系公告。   基金经管东谈主可根据上海黄金交往所的干系业务王法、基金运作情况、阛阓情 况和投资东谈主需求等要素，在法律律例允许的情况下，养息现券申购和赎回的数额 限制，如规矩每个基金交往账户的最低基金份额余额、单个投资者单日或单笔申 购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴适度方法，基金经管东谈主必须 在养息告成前依照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 的黄金现货合约、现款差额过甚他对价；赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时， 基金经管东谈主应托福的黄金现货合约、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价 根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 策动日基金金钱净值除以策动日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情 况，经履行得当要领，基金经管东谈主不错得当延长策动或公告。 回灵通时辰前公告。申购赎回清单的内容与花样示例见本基金招募说明书。                                 基金合同 准收取佣金，其中包含交往所、登记机构等收取的干系用度，具体规矩见招募说 明书。 所的干系规矩践诺，具体见上海黄金交往所干系业务王法。   二、现款申购与赎回   （一）申购、赎回的场地   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理本基金现款申购、赎回业务的营业场地 或按申购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的现款申购和赎回业务。   本基金现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构的名单由基金经管东谈主确定， 并由基金经管东谈主在动手办理现款申购、赎回业务前公告。基金经管东谈主可根据试验 情况就现款申购、赎回业务的申购赎回代理机构名单进行变更并在基金经管东谈主网 站公示。   （二）申购赎回的灵通日实时辰   本基金现款申购、赎回业务的灵通日为上海黄金交往所、深圳证券交往所的 共同交往日，具体办理时辰见招募说明书及干系公告，但基金经管东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交往阛阓、上海黄金交往所或深圳证券交 易所交往时辰变更或其他特殊情况，或出于具体业务运作的需要，基金经管东谈主可 视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的干系规矩在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不卓越 3 个月动手办理本基金现款申购 业务。   基金经管东谈主自基金合同告成之日起不卓越 3 个月动手办理本基金现款赎回 业务。   在确定现款申购、赎回业务的申购动手日历与赎回动手日历后，基金经管东谈主 应在现款申购、赎回业务灵通日前依照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介 上公告。                                基金合同   本基金可在基金上市交往之前动手办理现款申购、赎回，但在基金恳求上市 期间，可暂停办理现款申购、赎回。   （三）申购、赎回的原则 回均以份额恳求。 金差额过甚他对价。 限使命公司、上海黄金交往所的干系规矩。 回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 对价、赎回对价的组成，或加多新的申购对价、赎回对价。 投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可根据基金运作的试验情况，在不影响基金份额持有东谈主本色利益， 不违抗深圳证券交往所及登记结算机构干系王法的前提下革新上述原则，但必须 在新王法动手实施前按照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介公告。   （四）申购、赎回的要领   投资东谈主必须按基金合同、招募说明书以及申购赎回代理机构规矩的要领，在 灵通日的灵通时辰向申购赎回代理机构提倡办理本基金现款申购或赎回的恳求。   如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则本基金现款申购恳求失败。如投 资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据申购赎回清单要求按时准备足 额的预估现款差额，则本基金现款赎回恳求失败。   申购赎回代理机构受理本基金的现款申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回 恳求一定告捷。本基金现款申购、赎回方式下，申购、赎回的阐发以登记结算机 构的阐发效果为准。投资东谈主可通过其办理本基金现款申购、赎回业务的申购赎回                                基金合同 代理机构或以申购赎回代理机构规矩的其他方式查询干系恳求的阐发情况。投资 东谈主应实时查询干系恳求的阐发情况并妥善应用正当职权，不然，由此产生的投资 者任何损失由投资者自行承担。   本基金现款申购、赎回方式下，申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对 价的计帐交收适用深圳证券交往所、登记结算机构干系业务王法和各参与方干系 条约的干系规矩，具体王法在招募说明书中列示。如深圳证券交往所、登记结算 机构修改或更新上述王法并适用于本基金的，则按照新的王法践诺，并在招募说 明书中进行更新。   要是深圳证券交往所、登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不可正 常践约的情形，则依据深圳证券交往所、登记结算机构干系业务王法和参与各方 干系条约的干系规矩进行处理。   深圳证券交往所、登记结算机构、上海黄金交往所和基金经管东谈主可在法律法 规允许的范围内，对现款申购、赎回的要领进行养息，并在动手实施前依照《信 息裸露办法》的干系规矩在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 倍提交恳求。 和养息，具体见本基金招募说明书或干系公告的规矩。 申购、赎回的基金份额设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的现款申购 总范畴或现款赎回总范畴进行适度，并在申购赎回清单中公告。 基金经管东谈主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述方法对基金范畴给予控 制。具体请参见基金经管东谈主干系公告。   基金经管东谈主可根据上海黄金交往所的干系业务王法、基金运作情况、阛阓情                                    基金合同 况和投资东谈主需求等要素，在法律律例允许的情况下，养息本基金现款申购和赎回 的数额限制，如规矩每个基金交往账户的最低基金份额余额、单个投资者单日或 单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴适度方法，基金经管 东谈主必须在养息告成前依照《信息裸露办法》的干系规矩在指定媒介公告。   （六）申购和赎回的对价、用度及用途 托福的现款替代、现款差额过甚他对价；赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时， 基金经管东谈主应托福的现款替代、现款差额过甚他对价。 回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 策动日基金金钱净值除以策动日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情 况，经履行得当要领，基金经管东谈主不错得当延长策动或公告。 回灵通时辰前公告。申购赎回清单的内容与花样示例见本基金招募说明书。 准收取佣金，其中包含交往所、登记机构等收取的干系用度，具体规矩见招募说 明书。   四、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 非平常或临时停市，导致基金经管东谈主无法策动当日基金金钱净值。                                     基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且继承估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 总申购份额达到基金经管东谈主所设定的上限。 者 IOPV 策动不实、申购赎回清单编制不实。 基金经管东谈主的额外情况导致本基金无法办理申购；或因额外情况，申购赎回清单 无法编制或编制不妥。本项所称额外情况指无法意想并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据不实等。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据干系规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东谈主的申购恳求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购对价 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的 办理。   五、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回对价。 非平常或临时停市，导致基金经管东谈主无法策动当日基金金钱净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。                                  基金合同 格且继承估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 总赎回份额达到基金经管东谈主所设定的上限。 者 IOPV 策动不实、申购赎回清单编制不实。 基金经管东谈主的额外情况导致本基金无法办理赎回；或因额外情况，申购赎回清单 无法编制或编制不妥。本项所称额外情况指无法意想并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据不实等。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金经管东谈主应足额兑付； 在暂停赎回的情况放弃时，基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   六、基金的转托管、非交往过户、冻结及解冻等其他业务   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   七、基金份额的转让   在法律律例允许且条款具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场地或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   八、其他 都集其持有的黄金现货合约，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申 购。在不损伤基金份额持有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主有权制建都集申购业务 的干系王法。                                 基金合同 他服务，两边需签订书面寄托代理条约。 在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的基金份额类别。 回等业务，场外申购赎回的适用条款、业务办理时辰、业务王法、申购赎回原则、 申购赎回用度等干系事项届时将另行约定并公告。 ETF，详细追踪标的阛阓阐发，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，继承灵通式 运作方式的基金。若本基金推出都集基金，在本基金上市之前，在条款允许的情 况下，都集基金不错用黄金现货合约或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申 购用度。   本基金获批后，若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司养息现 有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回 方式，本基金经管东谈主有权养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公 告给予裸露并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新，不消召开基金份额持 有东谈主大会审议。                                     基金合同          第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金经管东谈主   （一） 基金经管东谈主简况   称号：天弘基金经管有限公司   住所：天津自贸探员区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：黄辰立   建设日历： 2004 年 11 月 8 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织神气：有限使命公司   注册老本：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：陆续筹划   筹商电话：（022）83310208   （二） 基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》自在运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度干系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或寄托其他合适条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）为基金的利益应用因基金财产投资于黄金现货合约过甚他证券所产生 的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金恳求和办理黄金 现货合约租出等业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适干系法律、律例的前提下，制订和养息干系基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以讲授信用、严慎奋发的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互自在，对所经管的不同基金鉴识 经管，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选得当合理的方法使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价、编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他干系规矩，履行信息裸露及 敷陈义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条款下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基                                   基金合同 金事务的行动承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可 告成，基金经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间也曾过户的黄金现货合约 将由上海黄金交往所协助基金经管东谈主退还给投资者；   （25）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）解放贸易探员区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成连忙间：1999 年 8 月 18 日   批准建设机关：中国证监会   批准建设文号：证监机构字199977 号   组织神气：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 17，629，708，696 元整   存续期间：陆续筹划   基金托管经历批文及文号：证监许可2014511 号   筹商东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   筹商电话：021-38677336   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全                                   基金合同 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、黄金账户和证券账户等投 资所需账户，为基金办理黄金现货合约、证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以讲授信用、奋发尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）建设成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备满盈的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互自在；对所托管的不同的基金鉴识缔造账户，自在核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互自在；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金经管东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主策动的基金金钱净值、基金份额净值、基金份                                   基金合同 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金经管东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了得当的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或干系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并申诉基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基                                    基金合同 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息裸露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和黄金现货合约、申购对价及法律律例和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；                              基金合同 （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第十部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金和本基金都集基金（即“天弘上海金交往型灵通式证券投资基金 发起式都集基金”以及基金经管东谈主根据基金发展需要召募并经管的以本基金为目 标 ETF 的其他都集基金，以下简称“都集基金”）的干系性，都集基金的基金份额 持有东谈主不错凭所持有的都集基金的份额顺利干与或者录用代表干与本基金的基 金份额持有东谈主大会表决。在策动参会份额和计票时，都集基金基金份额持有东谈主理 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权 益登记日，都集基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的都集 基金份额占都集基金总份额的比例，策动效果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。   都集基金的基金经管东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的整体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受都集基金的特 定基金份额持有东谈主的寄托以都集基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   都集基金的基金经管东谈主代表都集基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先恪守都集基金基金合同的约定召开都集基金的基金 份额持有东谈主大会，都集基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由都集基金的基金经管东谈主代表都集基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                                    基金合同   （4）调度基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；   （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等薪金圭臬的除外；   （6）变更基金类别，但基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资贪图、范围或策略，但基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交往所停止 上市的除外；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海黄金交往所、深圳证券交往所或登记结算机 构干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）养息本基金份额类别的缔造；   （7）基金经管东谈主、深圳证券交往所、登记结算机构、上海黄金交往所、基 金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内养息干系认购、申购、赎 回、基金交往、非交往过户等业务王法（包括但不限于申购赎回清单的养息、开                                     基金合同 放时辰的养息等）        ；   （8）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得碎裂、侵犯。                                   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场所；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金经管东谈主 到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票遵循。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条款时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主                                   基金合同 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明合适法律律例、《基金合 同》和会议申诉的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个作事日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经申诉不干与收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；                                    基金合同   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错继承辘集、电话或其他方式进行表决，或者继承辘集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可继承其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开 会的要领进行。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条规矩要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。                                  基金合同   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规矩外， 调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明，不然提交 合适会议申诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议申诉规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基                                  基金合同 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓示表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺告成的基金份额持有东谈主 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条款、议事要领、表决                                 基金合同 条款等规矩，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主提前公告后，可顺利对 本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                  基金合同  第十一部分    基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条款和要领   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一） 基金经管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责停止：   （二） 基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一） 基金经管东谈主的更换要领 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金经管东谈主； 持有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主办理基金经管业务的顶住手续，临                                   基金合同 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时招揽。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主干系的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议告成后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、新任或临时基金经管东谈主招揽基金经管业务或新任或临时基金托管东谈主招揽 基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金 合同的规矩络续履行干系职责，并保证不合基金份额持有东谈主的利益酿成损伤。原 基金经管东谈主或基金托管东谈主在络续履行干系职责期间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条款和要领的约定，但凡顺利 援用法律律例的部分，如法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和养息，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他干系规矩签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策动、收益分派、信息裸露及相互监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。                                基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的其他合适条款的机构 办理。基金经管东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理条约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交往阐发、披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限使命公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规矩于动手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                    基金合同               第十四部分        基金的投资   一、投资贪图   详细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度与追踪缺陷最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括黄金现货合约、债券、 金钱救济证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具，以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。本基金主要投资于黄金交往所的黄金现货合约 包括上海金蚁合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约过甚他在 上海黄金交往所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现 货实盘合约为 AU99.99 现货实盘合约，本基金主要投资的黄金现货脱期交收合 约为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据阛阓流动秉性况的变 化进行养息，此养息不消召开基金份额持有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租赁 业务。   本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金金钱的 90%。其他金融器具 的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   基于追踪缺陷、流动性要素和交往便利进度的接洽，黄金现货合约中，本基 金将主要投资于上海金蚁合订价合约。但因特殊情况（比如流动性不及等）导致 本基金无法通过上海金蚁合订价买入现货合约时，基金经管东谈主可投资于 AU99.99 现货实盘合约和 AU（T+D）或其他品种以进行得当替代。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 要领后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   （一）黄金现货合约投资策略   本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金金钱的 90%。为详细追踪业 绩比拟基准的阐发，本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪 缺陷适度在 2%以内。   为裁减基金用度对追踪偏离度与追踪缺陷的影响，在法律律例允许的前提下， 本基金不错将持有的黄金现货合约借出给信誉风雅的机构，取得租赁收入，并要                                    基金合同 求对方按时或提前反璧黄金现货合约。本基金将严慎检会黄金现货合约借入方的 资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的阛阓供求情况，决定黄金现货合约 租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金金钱净值的比例及租赁利率等。   基金经管东谈主还将热心国内其他黄金投资器具的推出情况。如法律律例或监管 机构允许本基金投资于挂钩黄金价钱的其他金融器具（包括但不限于远期、期货、 期权及互换条约），基金经管东谈主将制定与本基金投资贪图相稳当的投资策略，在 充分评估其预期风险及收益的基础上，严慎地进行投资。   （二）债券投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，裁减追踪缺陷。 本基金经管东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战略变化的接洽分析，以定 量赞助技巧展望明天阛阓利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期适度、 期限结构建立、类属建立等多种投资策略进行个券遴荐。   （三）金钱救济证券投资策略   本基金投资金钱救济证券将空洞运用久期经管、收益率弧线、个券遴荐和把 捏阛阓交往契机等积极策略，在严格驯服法律律例和基金合同基础上，通过信用 接洽和流动性经管，遴荐经风险养息后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 永恒正经收益。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 保持不低于交往保证金 1 倍的现款； AU（T+D）、黄金现货实盘合约与上海金蚁合订价合约价值之和，不卓越基金资 产净值的 100%。本基金持有卖出 AU（T+D）价值不卓越基金持有的黄金现货实 盘合约和上海金蚁合订价合约价值之和的 10%； 金金钱净值的 10％；                                     基金合同 产救济证券范畴的 10％； 券，不得卓越其各样金钱救济证券总共范畴的 10％； 金持有金钱救济证券期间，要是其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   除上述 3、7、8、9 情形之外，因黄金阛阓波动、证券阛阓波动、基金范畴 变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日 起动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行得当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   （二）操纵行动   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                                基金合同   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验 适度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资贪图和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱践诺。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予裸露。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的自在董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更操纵性规矩，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行得当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为追踪标的收益率。本基金追踪标的为上海黄金交往 所上海金蚁合订价合约午盘基准价。   要是上海黄金交往所上海金蚁合订价合约停止交往或上海金蚁合订价合约 流动性发生要紧改造，或者国内黄金交往所出现其它代表性更强、投资者认同度 更高的黄金基准价钱时，若变更功绩比拟基准对基金投资范围和投资策略无本色 性影响，基金经管东谈主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在征得基金托管东谈主同 意后，变更本基金的功绩比拟基准，并报中国证监会备案，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金追踪上海黄金交往所上海金蚁合订价合约午盘基准价阐发，具有与上 海黄金交往所上海金蚁合订价合约同样的风险收益特征。   七、在不违反法律律例规矩的情况下，本基金可与基金经管东谈主经管的其他资 产以公道的阛阓价钱进行相互交往。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的黄金现货合约、各样证券及单据价值、银行入款本 息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、模范性文献为本基金开立资金账户、黄金账 户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相自在。   四、基金财产的救援和责罚   本基金财产自在于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救援。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                                   基金合同            第十六部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交往场地的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的黄金现货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等 金钱及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门干系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且梗概获取沟通金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应继承最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价不可真正反应公允价值的，炒期货应付报价进行养息，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中接洽不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱持有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息救济的估值时代确定公允价值。继承估值时代确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行养息并确定公允价值。                                    基金合同   四、估值方法   （1）上海金蚁合订价合约及 AU99.99 现货实盘合约，以估值日上海黄金交 易所上海金午盘基准价估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化，以最近交往日的上海金午盘基准价估值；如最近交往日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛品种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交往市 价，确定公允价钱；   （2）除上海金蚁合订价合约及 AU99.99 现货实盘合约外，上海黄金交往所 挂盘的其他黄金现货合约，以估值日上海黄金交往所收盘价估值；估值日无交往 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，以最近交往日的收盘价估值；如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛品种的现行市价及要紧变 化要素，养息最近交往市价，确定公允价钱；   （3）上海黄金交往所挂盘的黄金现货脱期交收合约，以其估值日在上海黄 金交往所挂盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近交往日后经济环境未发 生要紧变化的，继承最近交往日结算价估值；如最近交往日后经济环境发生了重 大变化的，可参考访佛品种的现行市价及要紧变化要素，养息最近交往市价，确 定公允价钱；   （4）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （5）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （6）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价动作估值全价；   （7）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值时代确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的金钱救济证券，继承估值时代确定公允价值；   （8）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承估值时代确定 其公允价值。                                     基金合同 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据干系法律律例，基金金钱净值策动和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金干系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的策动效果对外给予公布。   五、估值要领 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错建设大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应于每个作事日策动基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公 告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金金钱估值后， 将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 对外公布。                                    基金合同   六、估值不实的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的方法确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实 时，视为基金份额净值不实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错 的使命东谈主应当对由于该估值不实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值不实使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担； 由于估值不实使命方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主酿成损失的，由估 值不实使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值不实使命方也曾积极合作，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值不实使命方应付更正的情况向干系当事东谈主进行阐发，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的使命方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值不实的干系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值不实使命方仍应付估值不实负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的职权；要是得回不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不妥得 利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值不实使命方。                                   基金合同   （4）估值不实养息继承尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的使命方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向干系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现不实时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的方法驻防损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 格且继承估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发                                  基金合同   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东谈主负责策动，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日交往收尾后策动当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动效果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金金钱估值不实处理。 银行品级三方机构发送的数据不实，或国度司帐战略变更、阛阓王法变更等非基 金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、得当、 合理的方法进行查验，但未能发现不实的，由此酿成的基金金钱估值不实，基金 经管东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必 要的方法放弃或减弱由此酿成的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 额过程中因黄金现货合约过户所承担的用度（包括但不限于交往手续费、租动手 续费、脱期补偿费、过户费、仓储费）以过甚他证券交往用度； 益分派中发生的用度； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.25%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系律例及相应条约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。                                  基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 到 0.5%以上时，基金经管东谈主不错进行收益分派；在收益评价日，基金经管东谈主对 基金份额净值增长率和追踪标的累计收益率进行策动，策动方法参见招募说明书； 益率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行养息，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度裸露； 司帐核算，按照干系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 干系业务经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》过甚他干系规矩。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违纪东谈主组 织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应继承华文文本。如同期继承外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开裸露的信息继承阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》告成后，基金居品尊府摘要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品 尊府摘要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府摘要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品尊府摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金                                 基金合同 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前， 基金经管东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金经管东谈主应当在不 晚于每个灵通日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点裸露灵通日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金动手申购、赎回公告   基金经管东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在指定媒介和基金经管东谈主网站上 公告。   （六）基金份额折算日和折算效果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个作事日将基金份额折算 日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应 在 2 日内将基金份额折算效果公告登载于指定媒介上。   （七）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交 易前 3 个作事日将基金份额上市交往公告书登载在指定网站上，并将上市交往 公告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （八）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通 过网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所                                  基金合同 审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下裸露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中裸露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时敷陈   本基金发生要紧事件，干系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                      基金合同 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验适度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 有东谈主数目起火二百东谈主或者基金金钱净值低于五千万元的情形； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十一）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的消                                 基金合同 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开知晓， 并将干系情况立即敷陈中国证监会、基金上市交往的证券交往所。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）投资金钱救济证券信息裸露   基金经管东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中裸露其持有的金钱救济证券总 额、金钱救济证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内扫数的金钱救济证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度敷陈中裸露其持有的金钱救济证券总额、金钱救济 证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱救济证券明细。   如将来法律律例或中国证监会有另行规矩的，从其规矩。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定成心部门及 高档经管东谈主员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 裸露内容与花样准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金居品尊府摘要、基金计帐敷陈等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市交往 的证券交往所网站裸露信息，况且在不同媒介上裸露合并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专                                 基金合同 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                基金合同             第二十二部分    背信使命   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损 害的，应当鉴识对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同业为给基金财产或者基 金份额持有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于顺利 损失。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 动作或不动作而酿成的损失等； 投资权而酿成的损失等；   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》梗概络续履行的应当络续履行。非背信方当事东谈主在任 责范围内有义务实时采选必要的方法，驻防损失的扩大。莫得采选得当方法甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背信方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、得当、合理的方法进行查验，关联词未能 发现不实的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿使命。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的方法放弃或减弱由此造 成的影响。                                 基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁场所为北京市。仲裁裁决是 末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续至意、奋发、尽责地履 行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区）法律统带。                                基金合同         第二十四部分   基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募都集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后告成。    《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自告成之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式六份，除上报干系监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场地和营业场地查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按干系法律律例协 商处理。                                 基金合同           第二十六部分   基金合同内容摘要  一、基金合同当事东谈主的职权和义务   （一）基金经管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》自在运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度干系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）为基金的利益应用因基金财产投资于黄金现货合约过甚他证券所产生 的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金恳求和办理黄金 现货合约租出等业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；                                   基金合同   （16）在合适干系法律、律例的前提下，制订和养息干系基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以讲授信用、严慎奋发的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互自在，对所经管的不同基金鉴识 经管，鉴识记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选得当合理的方法使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩策动并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价、编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他干系规矩，履行信息裸露及 敷陈义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；                                   基金合同   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的 公开尊府，并在支付合理成本的条款下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可 告成，基金经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间也曾过户的黄金现货合约 将由上海黄金交往所协助基金经管东谈主退还给投资者；   （25）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓王法，为基金开设资金账户、黄金账户和证券账户等投 资所需账户，为基金办理黄金现货合约、证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以讲授信用、奋发尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）建设成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备满盈的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互自在；对所托管的不同的基金鉴识缔造账户，自在核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互自在；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金经管东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；                                   基金合同   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系规矩另有 规矩外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主策动的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金经管东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金经管东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了得当的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或干系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他干系规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并申诉基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同   （三）基金份额持有东谈主的职权与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息裸露，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和黄金现货合约、申购对价及法律律例和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》停止的 有限使命；                                    基金合同   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金和本基金都集基金（即“天弘上海金交往型灵通式证券投资基金 发起式都集基金”以及基金经管东谈主根据基金发展需要召募并经管的以本基金为目 标 ETF 的其他都集基金，以下简称“都集基金”）的干系性，都集基金的基金份额 持有东谈主不错凭所持有的都集基金的份额顺利干与或者录用代表干与本基金的基 金份额持有东谈主大会表决。在策动参会份额和计票时，都集基金基金份额持有东谈主理 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权 益登记日，都集基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的都集 基金份额占都集基金总份额的比例，策动效果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。   都集基金的基金经管东谈主不应以都集基金的口头代表都集基金的整体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受都集基金的特 定基金份额持有东谈主的寄托以都集基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。   都集基金的基金经管东谈主代表都集基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先恪守都集基金基金合同的约定召开都集基金的基金 份额持有东谈主大会，都集基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由都集基金的基金经管东谈主代表都集基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由                                    基金合同   （1）停止《基金合同》，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式，但基金合同另有约定的除外；   （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等薪金圭臬的除外；   （6）变更基金类别，但基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资贪图、范围或策略，但基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）停止基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券交往所停止 上市的除外；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海黄金交往所、深圳证券交往所或登记结算机 构干系业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）养息本基金份额类别的缔造；                                     基金合同   （7）基金经管东谈主、深圳证券交往所、登记结算机构、上海黄金交往所、基 金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内养息干系认购、申购、赎 回、基金交往、非交往过户等业务王法（包括但不限于申购赎回清单的养息、开 放时辰的养息等）        ；   （8）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30                                   基金合同 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得碎裂、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议神气；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场所；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金经管东谈主 到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申诉基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持                                   基金合同 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条款时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明合适法律律例、《基金合 同》和会议申诉的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神气或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个作事日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经申诉不干与收取书面表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重                                 基金合同 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明符 正当律律例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记载相符。 东谈主也不错继承辘集、电话或其他方式进行表决，或者继承辘集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可继承其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开 会的要领进行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条规矩要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和                                    基金合同 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有规矩外， 调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据讲明，不然提交 合适会议申诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议申诉规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                                  基金合同   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓示表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是继承 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺告成的基金份额持有东谈主                                  基金合同 大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条款、议事要领、表 决条款等规矩，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主提前公告后，可顺利 对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金收益分派原则 到 0.5%以上时，基金经管东谈主不错进行收益分派；在收益评价日，基金经管东谈主对 基金份额净值增长率和追踪标的累计收益率进行策动，策动方法参见招募说明书； 益率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金经管东谈主可对基金收益分派原则进行养息，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 指定媒介公告。   四、与基金财产经管、运用干系用度的计提、支付方式与比例                                   基金合同   （一）基金用度的种类 额过程中因黄金现货合约过户所承担的用度（包括但不限于交往手续费、租动手 续费、脱期补偿费、过户费、仓储费）以过甚他证券交往用度； 益分派中发生的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.25%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                    基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据干系律例及相应条约 规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   五、基金金钱的投资办法和投资限制   （一）投资贪图   详细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度与追踪缺陷最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括黄金现货合约、债券、 金钱救济证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具，以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。本基金主要投资于黄金交往所的黄金现货合约 包括上海金蚁合订价合约、黄金现货实盘合约、黄金现货脱期交收合约过甚他在 上海黄金交往所上市的、经中国东谈主民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现 货实盘合约为 AU99.99 现货实盘合约，本基金主要投资的黄金现货脱期交收合 约为 AU（T+D）。本基金主要投资的黄金现货合约不错根据阛阓流动秉性况的变 化进行养息，此养息不消召开基金份额持有东谈主大会。本基金可从事黄金现货租赁 业务。   本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金金钱的 90%。其他金融器具 的投资比例依照法律律例或监管机构的规矩践诺。   基于追踪缺陷、流动性要素和交往便利进度的接洽，黄金现货合约中，本基 金将主要投资于上海金蚁合订价合约。但因特殊情况（比如流动性不及等）导致 本基金无法通过上海金蚁合订价买入现货合约时，基金经管东谈主可投资于 AU99.99 现货实盘合约和 AU（T+D）或其他品种以进行得当替代。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当                                  基金合同 要领后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金金钱的 90%。为详细追踪业 绩比拟基准的阐发，本基金力求将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪 缺陷适度在 2%以内。   为裁减基金用度对追踪偏离度与追踪缺陷的影响，在法律律例允许的前提下， 本基金不错将持有的黄金现货合约借出给信誉风雅的机构，取得租赁收入，并要 求对方按时或提前反璧黄金现货合约。本基金将严慎检会黄金现货合约借入方的 资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的阛阓供求情况，决定黄金现货合约 租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金金钱净值的比例及租赁利率等。   基金经管东谈主还将热心国内其他黄金投资器具的推出情况。如法律律例或监管 机构允许本基金投资于挂钩黄金价钱的其他金融器具（包括但不限于远期、期货、 期权及互换条约），基金经管东谈主将制定与本基金投资贪图相稳当的投资策略，在 充分评估其预期风险及收益的基础上，严慎地进行投资。   本基金债券投资的目的是在保证基金金钱流动性的基础上，裁减追踪缺陷。 本基金经管东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币战略变化的接洽分析，以定 量赞助技巧展望明天阛阓利率趋势及利率期限结构的变化，空洞运用久期适度、 期限结构建立、类属建立等多种投资策略进行个券遴荐。   本基金投资金钱救济证券将空洞运用久期经管、收益率弧线、个券遴荐和把 捏阛阓交往契机等积极策略，在严格驯服法律律例和基金合同基础上，通过信用 接洽和流动性经管，遴荐经风险养息后相对价值较高的品种进行投资，以期得回 永恒正经收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于黄金现货合约的金钱比例不低于基金金钱的 90%；                                     基金合同   （2）每个交往日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交往保证金后，应 当保持不低于交往保证金 1 倍的现款；   （3）本基金持有买入 AU（T+D）价值不卓越基金金钱净值的 10%；持有买 入 AU（T+D）、黄金现货实盘合约与上海金蚁合订价合约价值之和，不卓越基金 金钱净值的 100%。本基金持有卖出 AU（T+D）价值不卓越基金持有的黄金现货 实盘合约和上海金蚁合订价合约价值之和的 10%；   （4）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱救济证券的比例，不得卓越 基金金钱净值的 10％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)金钱救济证券的比例，不得卓越该 金钱救济证券范畴的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱救济 证券，不得卓越其各样金钱救济证券总共范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救济证券。 基金持有金钱救济证券期间，要是其信用等级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得卓越本基金金钱净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不 合适该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（3）、（7）、（8）、（9）情形之外，因黄金阛阓波动、证券阛阓波动、 基金范畴变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适上述规矩投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日                                     基金合同 起动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行得当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩操纵的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、试验 适度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资贪图和投资策略，恪守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱践诺。干系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给予裸露。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的自在董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更操纵性规矩，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行得当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   六、基金金钱净值的策动方法和公告方式   （一）基金财产净值的策动方法   基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的 余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错 建设大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东谈主应于每个作事日策动基金金钱净值及基金份额净值，并按规矩公 告。                                   基金合同   （二）基金金钱净值、基金份额净值的公告方式   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交往前， 基金经管东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金经管东谈主应当在不 晚于每个灵通日/交往日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网 点裸露灵通日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同覆没和停止的事由、要领以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。                                   基金合同 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组联合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。                                 基金合同   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存15年以上。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁场所为北京市。仲裁裁决是 末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续至意、奋发、尽责地履 行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区）法律统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。

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