泰康科技立异一年定开搀和: 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1次更新)

  泰康基金料理有限公司 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证  券投资基金更新招募说明书  （2024 年第 1 次更新）  基金料理东说念主：泰康基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                     枢纽教导   本基金召募请求已于 2020 年 4 月 13 日获中国证监会证监许可『2020』691 号文准予召募注册。基金合同于 2020 年 09 月 10 日稳重奏效。   本基金料理东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、市集出路和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读基金合同、产 品贵府概要和本招募说明书等信息表示文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征，应充分接洽投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出清静决策，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。投成本基金可能遭受的风险包括：证券市集举座 环境激勉的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收走嘴和投资债券激勉 的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。   本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货接纳保证金往还 轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限 国债收益率微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货和国债 期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按端正 将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包含科创板股票，可能带来流动性风险、退市风险、投 资聚会度风险等风险：早先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且 流动性弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致 性预期，出现股票无法实时成交的情形;其次，退市风险方面，科创板的退市标 准比 A 股其他板块更为严格，违犯关联端正的科创板上市公司将平直退市，没 有暂停上市和规复上市两方面法度，其面对退市风险更大，会给基金资产净值 带来不利影响；终末，投资聚会度风险方面，科创板的上市公司均为科技立异 成长型，其生意模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相似，基金难以通过分                   泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 散投资缩小投资风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基 金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往还公法等各异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不行正常往还，港股不行实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   本基金为搀和型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金与货币市集基金。   本基金料理东说念主承诺依照恪称职守、教师信用、严慎勤快的原则料理和运用 基金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金发售面值 1.00 元。在市集波动因素影响下，本基金净值可能低于初 始面值，本基金投资者有可能出现牺牲。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。   基金料理东说念主料理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹表现的保证。基 金料理东说念主依照恪称职守、教师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书仍是本基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司复核，本 更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，谋划财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。财务数据未经审计。                       泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                              目 录               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》（以下简称 “《信息表示办 法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》(以下简称 “《流动性风险料理端正》”)等谋划法律法例以及《泰康科技立异一年如期开 放搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金的投 资方向、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策谋划的全部必要事项，投资东说念主 在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其确凿性、准确性、齐全性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募的。本基金料理东说念主莫得 托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他谋划端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。                     泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 一年如期洞开搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更动 和补充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金居品贵府概要》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、申报 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更动 实施的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其经常作念                     泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 出的更动 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更动 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁 布机关对其经常作念出的更动 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经谋划政府部门批准造就并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及关联法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及关联法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主鉴定了基金销售                   泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等 有限公司或接受泰康基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面 说明的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得越过 3 个月 洞开日 一个洞开期收尾之日次日起（包括该日）至该日一年后的年度对日的前一日。 本基金的第一个闭塞期为自《基金合同》奏效日起至《基金合同》奏效日一年 后的年度对日的前一日。下一个闭塞期为首个洞开期收尾之日次日起（包括该 日）至该日一年后的年度对日的前一日，依此类推。本基金闭塞期内不办理申 购、赎回或其他业务，也不上市往还                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 个服务日、不越过二十个服务日的期间，在每个洞开期，本基金赎回洞开日、 申购洞开日的日历或有不同，具体期间由基金料理东说念主在每个闭塞期收尾前公告 说明。洞开期内，本基金采用洞开运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购和/或 赎回或其他业务，洞开期未赎回的基金份额将自动转入下一个闭塞期。如在开 放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开，或需依据《基金合同》 暂停申购或赎回业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间 并赐与公告，在不可抗力或其他情形影响因素放手之日下一个服务日起，陆续 诡计该洞开期时期 年度中不存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对 应月度的终末一日；如该年度对日为非服务日的，则顺延至下一个服务日 （如遇港交所法定节沐日或其他原因暂停营业或港股通暂停往还的情形，基金 料理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 是表率基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同慑服 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，在本基金洞开期内，请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基 金的基金份额休养为基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 申购日、扣款金额及扣款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资容貌 加上基金休养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入 请求份额总和后的余额)越过上一服务日基金总份额的 20% 银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 粗略 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回 购与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产扶直证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或往还的债券等 净值的容貌，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受挫伤并得到自制对待 事件              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 往还互联互通机制买卖端正范围内的香港衔尾往还所上市的股票的往还机制， 或有权机构对该往还机制的修改或调整 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                    三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：泰康基金料理有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3、5 层    批准造就机关及批准造就文号：中国证券监督料理委员会，证监许可 【2021】2839 号    法定代表东说念主：金志刚    组织格式：其他有限服务公司    注册成本：12000 万元    谋划电话：010-89620088    谋划东说念主：王超    股权结构：泰康资产料理有限服务公司占公司注册成本的 80%；嘉兴宸泰资 产料理合伙企业（有限合伙）占公司注册成本的 4.3%；嘉兴舜泰资产料理合伙 企业（有限合伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴祺泰资产料理合伙企业（有限 合伙）占公司注册成本的 4.4%；嘉兴昱泰资产料理合伙企业（有限合伙）占公 司注册成本的 4.4%；嘉兴崇泰资产料理合伙企业（有限合伙）占公司注册成本 的 2.5%。    （二）基金料理东说念主主要东说念主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康 保障集团股份有限公司料理委员会成员，泰康资产料理有限服务公司董事、副 总司理、筹划料理委员会委员，泰康资产料理（香港）有限公司副董事长，北 京泰康投良友理有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景 阳布依族乡东说念主民政府见习团委副文牍，高盛（亚洲）有限服务公司分析员，历 任泰康资产料理（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产料理有限服务公司计划 部计划总监、资产配置中心投资总监，泰康东说念主寿保障有限服务公司投良友理部 负责东说念主，泰康资产料理（香港）有限公司首席扩充官，泰康保障集团股份有限               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 公司投良友理部负责东说念主，泰康基金料理有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，硕士计划生。现任泰康基金料理有限公司董事、总经 理、财务负责东说念主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司 资产料理中心，历任泰康资产料理有限服务公司固定收益部助理总司理、总经 理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募职业部负责东说念主。   李红女士：董事、审计与风险料理委员会主任委员，硕士计划生。现任泰 康资产料理有限服务公司财务负责东说念主、北京泰康投良友理有限公司董事。曾任 太平洋产险总公司野心财务部预算处负责东说念主，太平洋产险内蒙古分公司野心财 务部司理，太平洋产险总公司野心财务部财务处处长，太平洋资产料理公司财 务部总司理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：清静董事、提名与薪酬委员会委员，博士计划生。现任北京 大学光华料理学院经济学教师，北京大学经济政策计划所长处，兼任中信股份 有限公司清静董事、万物云空间科技服务股份有限公司清静董事、梅州客商银 行股份有限公司清静董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体制更动委员会宏不雅 司。   罗周至先生：清静董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险料理委员会 委员，学士学位。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、阳光恒昌 物业服务股份有限公司董事。罗周至先生曾任中国科学器材相差口总公司财务 司理、中国科学器材相差口总公司莫斯科代表处首席贸易代表、多伦多永说念会 计公司高档审计员、中信永说念司帐师事务所司理等职务。   杨东先生：清静董事、审计与风险料理委员会委员，博士计划生。现任中 国东说念主民大学东说念主事处处长、法学教师、博士生导师，陶冶部“长江学者”特聘教 授，兼任工信部通讯经济各人委员、中国诡计机学会（CCF）数据治理专委会常 务委员、陶冶部高等学校立异创业教训率领委员会委员、最妙手民稽查院民事 行政诉讼监督案件各人委员会委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度 互联网金融安全技能各人委员会委员、中国法学会证券法学计划会副会长、北 京市数字经济与数字治理法治计划会会长、中国高等陶冶学会高校东说念主事东说念主才与 教师发展计划分会常务理事、北京市法学会常务理事。杨东先生曾任商务部中 日法律交流款式办公室代表、中国东说念主民大学法学院副院长。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，硕士计划生。现任泰康基 金料理有限公司聚会往还室负责东说念主。曾任北京佑瑞持投良友理有限公司往还员、 东莞银行股份有限公司往还员，历任泰康资产聚会往还室固定收益往还员、公 募职业部聚会往还室负责东说念主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东说念主。硕士计划生。曾任职于中国航 天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司资产料理中心，历任泰康资产料理 有限服务公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资 中心负责东说念主、副总司理兼公募职业部负责东说念主。   吴辉先生：副总司理、市集部负责东说念主、上海分公司负责东说念主，硕士计划生。 曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部往还部司理，长盛基金料理 有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、市集销售总部总监，方 正富邦基金料理有限公司副总司理，泰康资产料理有限服务公司公募职业部市 场部负责东说念主等职务。   陈玮光先生：守护长、监察稽核部负责东说念主，博士计划生。曾任湖南省永州 市所在税务局东说念主事陶冶科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者访谒中心 副总监，安徽省宿松县东说念主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服 务一部、办公室、会员料理部主任，中聚资产料理有限公司董事长，诺德基金 料理有限公司守护长、泰康资产料理有限服务公司公募合规负责东说念主兼公募职业 部监察稽核部负责东说念主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息技能部负责东说念主，博士计划生。曾任中原银行 信息技能部款式司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行转移金融部负 责东说念主，泰康资产料理有限服务公司公募及 BBC 扶直部业务分析及开发总监、部 门负责东说念主，公募首席信息官兼公募职业部信息技能部负责东说念主等职务。   苏小娅女士：风控负责东说念主、风险约束部负责东说念主、投资决策委员会委员，硕 士计划生。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金料理有限公司高 级法律专员，英大基金料理有限公司监察稽核部副司理（部门负责东说念主），国开 泰富基金料理有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（主办部门服务）， 北京天和想创投良友理有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产料理有限服务 公司公募职业部风险约束部负责东说念主等职务。                    泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   金宏伟先生，硕士计划生。2016 年 12 月加入泰康公募，现任泰康基金股票 基金司理。曾任中钢集团工程总包款式司理、工程师、国际商务师，新华基金 料理有限公司行业计划员、中上游行业组长、中游及 TMT 行业组长、计划部总 监助理、专户投资部投资司理等职务。2017 年 8 月 28 日-2023 年 2 月 7 日担任 泰康新机遇无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 28 日-2019 年 月 10 日起于今担任泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金基金司理。 金司理。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金料理有限公司董事、总 司理、财务负责东说念主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募 职业部权益投资负责东说念主。现任泰康基金料理有限公司权益投资部负责东说念主、股票 基金司理。曾任石油化工科学计划院工程师，新华基金料理有限公司基金料理 部副总监、基金司理等职务。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机 遇无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰 酬金搀和型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任 泰康策略优选无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担 任泰康兴泰酬金沪港深搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰酬金无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀和型证券投资基金基金司理。                    泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 理。2018 年 8 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月如期洞开搀和型发起式证券投资 基金基金司理。2020 年 5 月 20 日-2023 年 2 月 7 日担任泰康招泰尊享一年持有 期搀和型证券投资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年 持有期股票型证券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企 业搀和型证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持 有期搀和型证券投资基金基金司理。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，2008 年 7 月加入泰康资产，历任聚会 往还室往还员、固定收益部固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担 任固定收益基金司理、公募职业部固定收益投资负责东说念主。现任泰康基金料理有 限公司固定收益投资部负责东说念主、固定收益基金司理。2015 年 6 月 19 日于今担任 泰康薪意保货币市集基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 1 月 6 日担任泰 康新酬金无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。2015 年 12 月 8 日-2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇无邪配置搀和型证券投资基金基金司理。2016 年 2 月 3 日于今担任泰康妥当增利债券型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今 担任泰康宏泰酬金搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 1 月 22 日于今担任泰 康金泰酬金 3 个月如期洞开搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日至 今担任泰康兴泰酬金沪港深搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 8 月 30 日- 理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币市集基金基金经 理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀和型证券投资基金基金司理。2018 年 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月如期洞开搀和型发起式证券 投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定 期洞开债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰康招泰尊享 一年持有期搀和型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担任泰康合润 搀和型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽搀和型证券 投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康妥当双利债券型证券投资基 金基金司理。   苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金料理有限公司风控负责 东说念主、风险约束部负责东说念主，简历同上。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金料理有限公司职工监事、 聚会往还室负责东说念主，简历同上。  （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所料理的不同基金财产辨认料理、辨认记账，进行证券投资。 配收益。 义务。 以上。 施其他法律行动。  （四）基金料理东说念主承诺 险约束轨制，采用灵验措施，重视下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不自制地对待其料理的不同基金财产。  （3）承销证券。  （4）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保。  （5）从事可能使基金财产承担无尽服务的投资。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （6）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。 家谋划法律、法例、规章及行业表率，教师信用、勤快尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违法筹划。  （2）违犯基金合同或托管条约。  （3）特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益。  （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行伪善信息表示。  （5）拒却、骚扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管。  （6）玩忽职守、浪费权力。  （7）知道在职职期间瞻念察的谋划证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关联的往还行动。  （8）协助、接受托福或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券往还。  （9）违犯证券往还现象业务公法，利用对敲、对倒、倒仓等妙技主宰市集 价钱，苦闷市集纪律。  （10）贬损同行，以提高我方。  （11）在公开信息表示和告白中特地含有伪善、误导、诈骗因素。  （12）以不刚直妙技谋求业务发展。  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象。  （14）其他法律、行政法例退却的行动。  （1）依照谋划法律、法例、规章和基金合同的端正，本着勤快严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。  （3）不知道在职职期间瞻念察的谋划证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关联的往还行动。  （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券往还。  （五）基金料理东说念主的里面约束轨制                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  为了加强公司里面约束，促进诚信、正当、灵验筹划，保障基金持有东说念主利 益，珍爱公司及公司激动的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严实、高效 的里面约束体系。  （1）保证公司筹划运作严格慑服国度谋划法律法例和行业监管公法，自愿 形成称职筹划、表率运作的筹划想想和筹划理念。  （2）重视和化解筹划风险，提高筹划料理效益，确保筹划业务的妥当运行 和受托资产的安全齐全，收尾部门和公司的不断、踏实、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、齐全、实时。  （1）健全性原则。里面约束涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、扩充、监督、反馈等各个格式。  （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法度，维 护内控轨制的灵验扩充。  （3）清静性原则。公司各部门和岗亭职责的树立保持相对清静，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。  （4）相互制约原则。公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司料理运用科学化的筹划料理方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效果。  里面约束轨制由公司公法、里面约束大纲、基本料理轨制、部门业务规章 等部分组成。里面约束大纲是对内控原则的细化和伸开，是各项基本料理轨制 的提要和统领。基本料理轨制包括风险约束轨制、投良友理轨制、基金司帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息技能料理轨制、事迹评估考查轨制和 枢纽情况处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭树立、岗亭服务、操作守则等的具体说明。  （1）公司投资决策业务  投资决策严格慑服法律法例的谋划端正，合乎基金合同所端正的投资方向、 投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制，                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 明确界定投资权限，严格慑服投资限制，重视越权决策；投资决接应当有充分 的投资依据，枢纽投资要有详备的计划证明和风险分析扶直，并有决策记录； 建立投资风险评估与料理轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立 科学的投良友理事迹评价体系，包括投资组合情况、是否合乎基金居品特征和 决策法度、基金绩效包摄分析等内容。  （2）公司计划业务  计划服务保持清静、客不雅；建立严实的计划服务业务历程，形成科学、有 效的计划方法；建立投资对象备选库轨制，计划部门根据基金合同要求，在充 分计划的基础上建立和珍爱备选库；建立计划与投资的业务交流轨制，保持通 畅的交流渠说念；建立计划证明质地评价体系。  （3）公司往还业务  基金往还实行聚会往还轨制，基金司理不得平直向往还员下达投资指示或 者平直进行往还；公司建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善相 关的安全设施；投资指示进行审核，说明其正当、合规与齐全后方可扩充，如 出现指示犯法违法或者其他异常情况，应当实时证明相应部门与东说念主员；公司执 行自制的往还分派轨制，确保不同投资者的利益能够得到自制对待；建立完善 的往还记录轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档复旧；建立科学的 往还绩效评价体系。  （4）信息表示  公司按照法律、法例和中国证监会谋划端正，建立完善的信息表示轨制， 保证公开表示的信息确凿、准确、齐全、实时；公司有相应的部门或岗亭负责 信息表示服务，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息表示的检 查和评价，对存在的问题实时提议改进办法，对信息披显现现的过错提议处理 意见，并根究关联东说念主员的服务；公司掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开表示前不 得知道其内容。  （5）信息技能  公司根据国度法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定信息系统的料理轨制。  信息技能系统的假想开发应该合乎国度、金融行业软件工程圭臬的要求， 编写齐全的技能贵府；在收尾业务电子化时，应树立守秘系统和相应约束机制，               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 并保证诡计机系统的可稽性；信息技能系统参预运行前，需经过需求部门、使 用部门和合规部门等审批通过。  （6）司帐核算  公司以基金为司帐核算主体，清静建账、清静核算，保证不同基金之间在 名册登记、账户树立、资金划拨、账簿记录等方面相互清静。基金司帐核算与 公司司帐核算相互清静。  （7）监察稽核  公司设守护长，守护长是高档料理东说念主员，平直向董事会负责，对本公司及 其服务主说念主员的筹划料理和执业行动的合规性进行审查、监督和查验。  公司造就监察稽核部门，开展监察稽核和合规料理服务，对守护长负责。 公司保证监察稽核部门的清静性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗 位的具体职责，配备充足的监察稽核和合规料理东说念主员，严格监察稽核和合规管 理东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核和合规料理的操作法度和组织纪律。  （1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的表示确凿、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面约束轨制。                       泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准造就机关和批准造就文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不断筹划   谋划电话：010-66060069   传真：010-68121816   谋划东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能都 全的大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行相通通过我方的致力赢得 了致密的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的筹划理念，坚持审慎妥当筹划、可不断发展，驻足县域和城市两大市集， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托褪色寰宇的分支 机构、宽敞的电子化集聚和多元化的金融居品，戮力为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服 务优质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。                    泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 SAS70 审计证明。自 2010 年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬 （ISAE3402）认证，标明了清静自制第三方对中国农业银行托管服务运作历程 的风险料理、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才调 开发，品牌声誉进一步晋升，在 2010 年首届“‘金牌见解’TOP10 授奖盛典” 中成绩杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券 时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次造就的 “银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部 /详细料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全重视设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的各人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才调强，高档料理层均有 20 年以 上金融从业教训和高档技能职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明   严格慑服国度谋划托管业务的法律法例、行业监管规章和行内谋划料理规                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 定，称职筹划、表率运作、严格监察，确保业务的妥当运行，保证基金财产的 安全齐全，确保谋划信息确切凿、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面约束服务，对托 管业务风险料理和里面约束服务进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险 料理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，清静利用监 督稽核权力。  具备系统、完善的轨制约束体系，建立了料理轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务东说念主员具备从业 阅历；业务料理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚会约束， 业务钤记按规程复旧、存放、使用，账户贵府严格复旧，制约机制严格灵验； 业务操作区专门树立，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主 负责，重视泄密；业求收尾自动化操作，重视东说念主为事故的发生，技能系统齐全、 清静。  （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法度  基金托管东说念主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约端正的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金料理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基 金料理东说念主的其他行动。  当基金出现异常往还行动时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下容貌 的处理： 容貌对基金料理东说念主进行教导； 为，书面教导谋划基金料理东说念主并报中国证监会。                       泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                    五、关联服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心柜台  称号：泰康基金料理有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302  办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3 层、5 层  法定代表东说念主：金志刚  寰宇统一客户服务电话：4001895522  传真：010-89620100  谋划东说念主：曲晨  电话：010-89620091  网站：www.tkfunds.com.cn  （2）投资者亦可通过基金料理东说念主直销电子往还系统（包括网上往还系统、 基金料理东说念主手机客户端、基金料理东说念主微信公众号以及基金料理东说念主另行公告的其 他电子往还系统等）办理本基金的开户及申购等业务。  网上往还请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/  APP：基金料理东说念主手机客户端  微信公众号：tkfunds  （1）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  谋划东说念主：张舒淏  客服电话：95574  网站：www.nbcb.com.cn  （2）中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                       泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 谋划东说念主：李紫钰 客服电话：95599 网站：www.abchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿路 12 号 办公地址：上海市中山东沿路 12 号 法定代表东说念主：张为忠 谋划东说念主：肖武侠 客服电话：95528 网站：www.spdb.com.cn （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 谋划东说念主：高天 客服电话：95559 网站：www.bankcomm.com （5）祯祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 谋划东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网站：bank.pingan.com （6）招商银行招赢通 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东说念主：缪建民                          泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   谋划东说念主：韩熙睿   客服电话：95555   网站：https://fi.cmbchina.com/home/   （7）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港相助区前湾 1 路 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 ）   办公地址：深圳市前海深港相助区前湾 1 路 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司 ）   法定代表东说念主：顾敏   谋划东说念主：鲁文迪   客服：95384   网站： www.webank.com   （8）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号   办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层   法定代表东说念主：霍达   谋划东说念主：业清扬   客服电话：95565   网站：www.newone.com.cn   （9）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 17 层   法定代表东说念主：王晟   谋划东说念主：辛国政   客服电话：95551 或 4008-888-888   网站：www.chinastock.com.cn   （10）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君                           泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    谋划东说念主：杨柳    客服电话：95548    网站：www.cs.ecitic.com    （11）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    谋划东说念主：陈海静    客服电话：4008-888-108    网站：www.csc108.com    （12）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    谋划东说念主：赵海帆、陈瑀琦    客服电话：95310    网站：www.gjzq.com.cn    （13）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    谋划东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （14）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑                         泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    谋划东说念主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    网站：www.swhysc.com    （15）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层    法定代表东说念主：窦长宏    谋划东说念主：梁好意思娜    客服电话：400-990-8826    网站：www.citicsf.com    （16）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    谋划东说念主：郭杏燕    客服电话：95396    网站：www.gzs.com.cn    （17）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 11 楼    法定代表东说念主：戴彦    谋划东说念主：杨安珂    客服电话：95357    网站：www.xzsec.com    （18）中信证券（山东）有限服务公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层    法定代表东说念主：肖海峰                         泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    谋划东说念主：赵如意    客服电话：95548    网站：sd.citics.com    （19）海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    办公地址：上海市广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    谋划东说念主：郑洁    客服电话：95553    网站：www.htsec.com    （20）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    谋划东说念主：闪雨晴    客服电话：400-820-9898    网站： www.cnhbstock.com    （21）华泰证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场    法定代表东说念主：张伟    谋划东说念主：郭力铭    客服电话：95597    网站：www.htsc.com.cn    （22）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层    法定代表东说念主：何之江    谋划东说念主：王阳                       泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：95511-8 网站：stock.pingan.com （23）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：上海市世纪正途 1198 号一座世纪汇广场 30 楼 法定代表东说念主：金才玖 谋划东说念主：奚博宇 客服电话：95579/4008-888-999 网站：www.95579.com （24）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 谋划东说念主：黄博铭 客服电话：95521 网站：www.gtja.com （25）上海中原资产投良友理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 谋划东说念主：张静怡 客服电话：400-817-5666 网站：www.amcfortune.com （26）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东说念主：李楠 谋划东说念主：田文晔 客服电话：400-061-8518 网站：https://danjuanapp.com/                         泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书     （27）深圳市金斧子基金销售有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1808     办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋     法定代表东说念主：赖任军     谋划东说念主：刘昕霞     客服电话：400-9302-888     网站：www.jfzinv.com     （28）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     办公地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     法定代表东说念主：吴志坚     谋划东说念主：沈晨     客服电话：4008-909-998     网站：www.jnlc.com     （29）珠海盈米基金销售有限公司     注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公     办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-     法定代表东说念主：肖雯     谋划东说念主：陈良斌     客服电话：020-89629066     网站：www.yingmi.cn     （30）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层     办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                         泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    法定代表东说念主：薛峰    谋划东说念主：龚江江    客服热线：4006-788-887    往还网站：www.zlfund.cn    宗派网站：www.jjmmw.com    （31）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼    法定代表东说念主：谭广锋    谋划东说念主：庞晶晶    客服电话：95017    网站：www.tenganxinxi.com    （32）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼    法定代表东说念主：陈成    谋划东说念主：李辰    客服电话：0851-85407888    网站：www.gwcaifu.com    （33）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（试验楼层 6 层）    法定代表东说念主：陈祎彬    谋划东说念主：江怡    客服电话：4008219031                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 网站：www.lufunds.com （34）上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 谋划东说念主：宗利军 客服电话：4006-433-389 网站：www.vstonewealth.com （35）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 谋划东说念主：陈东 客服电话：400-118-1188 网站：www.66liantai.com （36）通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 楼 法定代表东说念主：沈丹义 谋划东说念主：宋芳馨 客服电话：400-101-9301 网站：www.tonghuafund.com （37）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 谋划东说念主：施然 客服电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com （38）上海利得基金销售有限公司                          泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53F    法定代表东说念主：李兴春    谋划东说念主：伍豪    客服电话：400-921-7755    网站：www.leadfund.com.cn    （39）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    谋划东说念主：陈冬蕾    客服电话：95055-4    网站：www.baiyingfund.com    （40）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    谋划东说念主：张宇明、 王梦霞    客服电话：021-53398816    网站：www.luxxfund.com    （41）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦 8 楼    法定代表东说念主：简梦雯    谋划东说念主：胡洋    客服电话：400-799-1888    网站：www.520fund.com.cn                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 （42）乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 办公地址：北京市西城区祯祥里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 谋划东说念主：马林 客服电话：400-003-0358 网站：www.qiandaojr.com （43）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 谋划东说念主：高皓辉 客服电话：400-820-2899 网站：www.erichfund.com （44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东说念主：王珺 谋划东说念主：程冬雷 客服电话：95188-8 网站：www.fund123.cn （45）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表东说念主：其实 谋划东说念主：曾鑫杰 客服电话：400-1818188 网站：www.1234567.com.cn （46）博时资产基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                          泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    谋划东说念主：崔丹    客服电话：400-610-5568    网站：www.boserawealth.com    （47）泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    法定代表东说念主：彭浩    谋划东说念主：门闯    客服电话：400-004-8821    网站：www.taixincf.com    （48）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东说念主：梁蓉    谋划东说念主：魏素清    客服电话：010-66154828    网站：corp.5irich.com    （49）奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    谋划东说念主：叶健    客服电话：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    （50）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                          泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号    法定代表东说念主：吴强    谋划东说念主：费超超    客服电话：952555    网站：www.5ifund.com    （51）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区龙华西宸国际 B 座 12 楼    法定代表东说念主：王建华    谋划东说念主：周旋    客服电话：400-080-3388    网站：www.puyifund.com    （52）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    谋划东说念主：姜颖    客服电话：95118    网站：kenterui.jd.com    （53）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，试验楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东说念主：郑新林    谋划东说念主：邓琦    客服电话：021-68889082    网站：www.pytz.cn    （54）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地                           泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼    法定代表东说念主：李柳娜    谋划东说念主：王彤    客服电话：010-62675369    网站：www.xincai.com    （55）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地）    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号 3 楼    法定代表东说念主：吴卫国    谋划东说念主：黄欣文    客服电话：400-821-5399    网站：www.noah-fund.com    （56）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    谋划东说念主：陈慧慧    客服电话：400-920-0022    网站：www.hexun.com    （57）深圳市新兰德证券投资参谋有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心 B 座 31 层    法定代表东说念主：张斌    谋划东说念主：孙博文    客服电话：400-066-1199 转 2    网站：www.new-rand.cn    （58）上海中欧资产基金销售有限公司                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 谋划东说念主：刘弘义 客服电话：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com （59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：汤蕾 谋划东说念主：魏晨 客服电话：400-6099-200 网站：www.yixinfund.com （60）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技能开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表东说念主：武建华 谋划东说念主：孙德馨 客服电话：400-8980-618 网站：www.chtfund.com （61）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法定代表东说念主：李科 谋划东说念主：杨超 客服电话：95510 网站：http://fund.sinosig.com/ （62）嘉实资产料理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层                       泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东说念主：张峰 谋划东说念主：黎华 客服电话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn （63）上海大忠良基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 谋划东说念主：邢锦超 客服电话：021-20292031 网站：www.wg.com.cn （64）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东说念主：马永谙 谋划东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网站：www.licaimofang.com （65）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元 法定代表东说念主：张晓杰 谋划东说念主：禹翠杰 客服电话：400-618-0707 网站：www.hongdianfund.com （66）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 谋划东说念主：李关洲                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （67）济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东说念主：杨健 谋划东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 网站：www.jianfortune.com （68）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 谋划东说念主：史春晖 客服电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com （69）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场商务楼 14 层 法定代表东说念主：陶怡 谋划东说念主：张茹 客服电话：400-700-9665 网站：www.ehowbuy.com （70）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海解放贸易试验区浦东正途 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 20 层 法定代表东说念主：周锋 谋划东说念主：周锋 客服电话：021-61265457 网站：www.youyufund.com                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    基金料理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基 金合同等的端正，选拔其他合乎要求的销售机构销售本基金，并在基金料理东说念主 网站公示。    （二）登记机构    称号：泰康基金料理有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 3、5 层    法定代表东说念主：金志刚    寰宇统一客户服务电话：4001895522    传真：010-89620077    谋划东说念主：陈进    （三）出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    承办讼师：刘佳、张雯倩    谋划东说念主：刘佳    （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男    谋划电话：021-23238888    传真：021-23238800    谋划东说念主：耿亚男                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                 六、基金的召募   （一）本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、基金合同过甚他谋划端正召募。本基金召募请求已于 2020 年 4 月 13 日获中国证监会证监许可『2020』691 文准予召募注册。   （二）基金类别、运作容貌及存续期   本基金类别：搀和型证券投资基金   本基金运作容貌：契约型、如期洞开式   本基金以如期洞开的容貌运作，即接纳闭塞运作和洞开运作轮流轮回的方 式。本基金闭塞期内采用闭塞运作模式，不办理申购、赎回或其他业务，也不 上市往还。本基金的第一个闭塞期为自《基金合同》奏效日起至《基金合同》 奏效日一年后的年度对日的前一日。下一个闭塞期为首个洞开期收尾之日次日 起（包括该日）至该日一年后的年度对日的前一日，依此类推。   每个闭塞期收尾后，本基金即进入洞开期，每个洞开期的期限为自每个封 闭期收尾之日后第一个服务日起（含该日）五至二十个服务日，在每个洞开期， 本基金赎回洞开日、申购洞开日的日历或有不同，具体期间由基金料理东说念主在每 个闭塞期收尾前公告说明。洞开期内，本基金采用洞开运作模式，投资东说念主可办 理基金份额申购和/或赎回或其他业务。洞开期未赎回的基金份额将自动转入下 一个闭塞期。如在洞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开， 或需依据《基金合同》暂停申购或赎回业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购 或赎回业务的办理期间并赐与公告，在不可抗力或其他情形影响因素放手之日 下一个服务日起，陆续诡计该洞开期时期。   本基金存续期：不如期   （三）发售对象   合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （四）基金召募情况   经毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购 户数为 6，885 户，净销售金额为东说念主民币 354，216，950.91 元，折合基金份额                         泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 份额为 354，324，259.84 份。上述资金已于 2020 年 09 月 08 日划入本基金在基 金托管东说念主中国农业银行股份有限公司开立的泰康科技立异一年如期洞开搀和型 证券投资基金基金托管专户。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书              七、基金合同的奏效   （一）基金合同的奏效   本基金基金合同自 2020 年 09 月 10 日起稳重奏效，自该日起本基金料理东说念主 稳重运转料理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模《基金合同》奏效 后，在每个洞开期的终末一日日终，如果基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主，或 者基金资产净值加受骗日灵验申购请求金额及基金休养中转入请求金额扣除有 效赎回请求金额及基金休养中转出请求金额后的余额低于 5000 万元的，则本基 金根据基金合同的约定进入计帐法度并停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期证明中赐与 表示；连气儿 50 个服务日基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理 东说念主在关联公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或 按销售机构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时期   本基金办理基金份额申购和/或赎回的洞开日为洞开期内的每个服务日，具 体时期为上海证券往还所、深圳证券往还所的正常往还日的往还时期（如遇港 交所法定节沐日或其他原因暂停营业或港股通暂停往还的情形，基金料理东说念主有 权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金料理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还 时期变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒介上 公告。   本基金自每个闭塞期收尾后的第一个服务日起进入洞开期，期间不错办理 申购和/或赎回业务。本基金每个洞开期不少于五个服务日、不越过二十个服务 日，但每个洞开期的赎回洞开日、申购洞开日的日历或有不同，具体时期以基 金料理东说念主届时公告为准。   如在洞开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开，或需依据 《基金合同》暂停申购或赎回业务的，基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回业 务的办理期间并赐与公告，在不可抗力或其他情形影响因素放手之日下一个工 作日起，陆续诡计该洞开期时期。   基金料理东说念主不得在洞开期之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回 或者休养。本基金洞开期内，投资东说念主在每个洞开日往还时期收尾之后提议申购、                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 赎回或休养请求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回的价钱。在洞开期终末一个服务日往还时期收尾之后 提议的申购、赎回或者休养请求，视为无效请求，基金料理东说念主将不予受理。   洞开期以及洞开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东说念主届时在规 定媒介上发布的关联公告。   （三）申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行诡计； 方法赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东说念主必须在新公法运转实施前依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒介上公 告。   （四）申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构端正的法度，在洞开日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回请求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同谋划条件处理。遇往还所或往还市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 延。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理 东说念主必须在新公法运转实施前依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒介上公 告。   基金料理东说念主应以往还时期收尾前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有 效性进行说明。T 日提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他容貌查询请求的说明情况。若申购不班师或无 效，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定班师，而仅代表销售 机构照实吸收到该申购、赎回请求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果 为准。对于请求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务公法，对上述 业务办理时期进行调整，本基金料理东说念主将于运转实施前按照谋划端正赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东说念主手机客户端、基金料理东说念主微信公众号以及基金料理东说念主另行公告的其他电子 往还系统等）或本基金其他销售机构申购的，单个基金账户首笔最低申购金额 （含申购费，下同）为 10 元，追加申购每笔最低金额为 10 元。基金料理东说念主或 销售机构另有端正的，从其端正。   投资者通过基金料理东说念主直销中心柜台申购的，单个基金账户首笔最低申购 金额为 100，000 元，追加申购单笔最低金额为 1，000 元。基金料理东说念主另有端正 的，从其端正。 制。 少于 10 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 10 份，则必须一次性 赎回基金全部基金份额。当某笔往还类业务（如赎回、基金休养等）导致单个 往还账户基金份额余额少于 10 份时，基金料理东说念主可对该部分剩余基金份额发起                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 一次性自动全部赎回。 见更新的招募说明书或关联公告。 参见更新的招募说明书或关联公告。 规模或比例上限请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金料理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采用上述措施对基金规模 赐与约束。具体参见基金料理东说念主关联公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息表示办法》的谋划端正 在端正媒介上公告。  本基金在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购费 率按每笔申购请求单独诡计。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。  具体用度安排如下表所示。    用度种类              金额               费率                     M＜100 万          1.50% 非待业金客户申购费率                                  按笔收取，1，000 元/                     M≥500 万                                      笔                     M＜100 万          0.45%  待业金客户申购费率                                  按笔收取，1，000 元/                     M≥500 万                                      笔  注：（1）M 为申购金额；                      泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （2）实施特定申购费率的待业金客户包括：寰宇社会保障基金、不错投资 基金的所在社会保障基金、企业年金单一野心以及逼近野心、企业年金理事会 托福的特定客户资产料理野心、基本养老保障基金、企业年金待业金居品、职 业年金野心、养老方向基金、养老保障料理居品。如将来出现经养老基金监管 部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。   （3）待业金客户须通过基金料理东说念主直销柜台申购。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定 申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申 购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 46，915.31 份基金份额。 递减。具体赎回费率结构如下表所示。       用度种类                持有期限          费率                            Y＜7 日        1.50%       赎回费率                      泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                           Y≥180 日       0.00%   注：Y 为持有期限   赎回金额的诡计容貌为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   例：某投资者在持有本基金满一个闭塞期后赎回其中 1 万份基金份额，由 于持偶然期已越过 180 天，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日基金份额净 值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额＝12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者在持有本基金满一个闭塞期后赎回其中 1 万份基金份额，持有 时期已越过 180 天，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为 12，500.00 元。3、本基金基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金 份额净值在今日收市后诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行顺应法度，不错顺应蔓延诡计或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基 金份额净值的极少点保留精度受到不利影响，基金料理东说念主可提高洞开期的基金 份额净值的精度，无需就基金份额净值精度调整事项进行公告。 回基金份额时收取。   宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财 产；宝石续持有期就是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期就是或长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 持有期就是或长于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。以上每个月按照 30 日诡计。未计入基金财产的赎回用度于支付登 记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费容貌实施日前依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒 介上公告。 制以保证基金估值的自制性，具体处理原则和操作表率遵守关联法律法例以及 监管部门、自律公法的端正。 场情况制定基金促销野心，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错对销售费率实 行一定的优惠。   （七）拒却或暂停申购的情形   在本基金的洞开期内，发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投 资东说念主的申购请求： 法诡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲闪 50%聚会度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据谋划端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金料理东说念主不错采用比例说明等 容貌对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该笔全部或部分申 购请求。如果法律法例、监管要求调整导致上述第 7 项内容取消或变更的，基 金料理东说念主在履行顺应法度后，可修改上述内容，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。 如果投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项退还给投资东说念主。在暂停申购 的情况放手时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理，且洞开期间可按暂停 申购的期间相应延长，直至满足洞开期对于申购洞开日的时期要求，具体时期 以基金料理东说念主届时的公告为准。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在本基金的洞开期内，发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回请求或减速支付赎回款项： 法诡计当日基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金料理东说念主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金料理东说念主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的 比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况放手时， 基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，且洞开期间可按暂停赎回的期 间相应延长，直至满足洞开期对于赎回洞开日的时期要求，具体时期以基金管                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 理东说念主届时的公告为准。   （九）巨额赎回的情形及处理容貌   若本基金在洞开期单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和 加上基金休养中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入 请求份额总和后的余额)越过前一服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了 巨额赎回。   本基金洞开期内单个洞开日出现巨额赎回的，基金料理东说念主对合乎法律法例 及基金合同约定的赎回请求应于当日全部赐与办理和说明。但对于已接受的赎 回请求，如基金料理东说念主以为全额支付投资东说念主的赎回款项有穷苦或以为因全额支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金料理东说念主当日按比例办理的赎回份额不得低于前一服务日基金总份额的 20%， 其余赎回请求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得越过 20 个服务日， 并应当在端正媒介上刊登公告。减速支付的赎回请求以赎回请求当日的基金份 额净值为基础诡计赎回金额。   本基金洞开期内单个服务日发生巨额赎回且单个持有东说念主的赎回请求越过前 一服务日基金总份额 40%的情形下，对此单个持有东说念主在该比例以内的赎回请求与 其他持有东说念主的赎回请求仍按照前述条件处理。但对此单个持有东说念主越过该比例的 赎回请求，基金料理东说念主有权缓期办理赎回请求，即按照保护其他赎回请求东说念主利 益的原则，基金料理东说念主可优先说明其他赎回请求东说念主的赎回请求，具体为：基金 料理东说念主在全部说明其他赎回请求东说念主的赎回请求以及接受该单个持有东说念主的赎回比 例不低于前一服务日基金总份额的 40%的前提下，对此单个持有东说念主其余未说明的 赎回请求缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔延 期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直 到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。 缓期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日的 基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 如缓期办理期限越过洞开期的，洞开期相应延长，延长的洞开期内不办理申购，                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 亦不接受新的赎回请求，即基金料理东说念主仅为原洞开期内因提交赎回请求越过前 一服务日基金总份额 40%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎回 业务。   当发生上述巨额赎回并减速支付赎回款项情形时，基金料理东说念主应当通过邮 寄、传真或者招募说明书端正的其他容貌在 3 个往还日内申报基金份额持有东说念主， 说明谋划处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 谋划端正，最迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告； 也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再 另行发布再行洞开的公告。   （十一）基金休养   基金料理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定在洞开期内开 办本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一 定的休养费，关联公法由基金料理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的端正 制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关联机构。   （十二）基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非往还过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非往还过户。 其它非往还过户是指合乎法律法例且根据登记机构的端正需要办理非往还过户 的情形。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提 供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于合乎条件的非往还过户请求按基金                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  （十三）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。  （十四）如期定额投资野心  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资野心，具体公法由基金料理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资野心最低申购金额。  （十五）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。  （十六）基金份额的质押  如关联法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务公法，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会 但须提前公告。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的往还现象或者往还容貌进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，届时无 须召开基金份额持有东说念主大会但须提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主 公告的业务公法办理基金份额转让业务。  （十八）基金份额折算  在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东说念主大会审议。 基金份额的折算每年不越过两次。               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书              九、基金的投资   （一）投资方向   本基金主要投资于科技立异主题关联行业和企业，通过精选股票和严格的 风险约束，力图收尾越过事迹相比基准的弥远酬金。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章公开 刊行上市往还的股票（包括中小板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许基 金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买卖 的端正范围内的香港衔尾往还所上市的股票（“港股通标的股票”）、股指期 货、国债期货、债券资产（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可休养债券、可交换债券、分离往还可转债的纯债部分、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产扶直证券、债券回购、银行 入款、货币市集器具、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   本基金的投资组合比例为：在闭塞期内，股票投资占基金资产比例为 60%- 于本基金界说的科技立异主题证券不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通 标的股票的比例不越过股票资产的 50%；在洞开期内，每个往还日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；闭塞期内不受前述 5%限制， 但闭塞期内每个往还日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于往还保证金一倍的现款；前述现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行顺应法度后，不错调整上述投资品种的投资比例。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   本基金将利用基金料理东说念主多年来在宏不雅经济分析上的丰富教训和辘集，在 每个闭塞运作期，通过基金料理东说念主构建的权益投资决策分析体系（MVPCT 系统） 如期评估宏不雅经济和投资环境，并对全球及国内经济发展进行评估和瞻望。在 此基础上判断将来市集投资环境的变化以及市集发展的主要推动因素与变量， 运用泰康量化资产配置模子，根据股票、债券、货币市集器具三种最主要大类 资产的预期收益和风险，笃定三者的最优配置比例并当令调整。   MVPCT 系统是基金料理东说念主在多年股票计划投资的基础上，构建的一套全面、 系统的权益类资产分析框架。该系统从宏不雅经济、估值水平、国度政策、资金 面以及技能面等五个角度全面分析权益市集环境，形成对下一阶段股市走势的 判断，其量化打分结果算作基金料理东说念主权益类资产仓位水平的决策依据。当今， 该系统已成为大类资产配置的踏实决策系统之一。   本基金所界定的科技立异企业是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战 场、面向国度要紧需求，主要服务于合乎国度策略、破损要道中枢技能、市集 认同度高的企业，重心温雅新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节 能环保、生物医药等高新技能产业和策略性新兴产业。具体而言：   （1）新一代信息技能边界，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一 代信息集聚、东说念主工智能、大数据、云诡计、新兴软件、互联网、物联网和智能 硬件等；   （2）高端装备边界，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋 工程装备及关联技能服务等；   （3）新材料边界，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化 化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及关联技能 服务等；   （4）新动力边界，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储 能及关联技能服务等；   （5）节能环保边界，主要包括高效节能居品及开发、先进环保技能装备、 先进环保居品、资源轮回利用、新动力汽车整车、新动力汽车要道零部件、动 力电板及关联技能服务等；                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （6）生物医药边界，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开发与器 械及关联技能服务等；   （7）合乎科技立异主题的其他边界，举例科技研发杰出的部分可选消耗产 业。   由于经济发展与技能高出，以及国度经济发展策略和产业政策导向的变化， 本基金科技立异主题所海涵的范围可能发生动态调整。对此，本基金将赐与紧 密追踪和计划，并在履行顺应法度后，根据试验情况调整和优化对科技立异主 题证券的界定。   本基金接纳从上至下与从下到上相衔尾的方法，筛选合乎主题要求的优质 股票并构建投资组合。   （1）行业配置策略   本基金将根据科技立异主题关联各行业的特征，从行业发展周期、行业景 气度、行业竞争阵势、行业发展速率、行业发展趋势与市集空间、国度科技及 产业政策影响进度等多维度评价各行业的投资价值，挑选开拔展态势致密、具 备技能深度或受益于国度科技及产业政策的重心配置行业。   （2）个股选拔策略   通过定量分析和定性分析，从下到上地精选具有事迹撑持、估值合理、符 合科技立异主题的关联上市公司股票进行投资。 业模式、技能立异与计划效果、政策扶直及延续性、盈利情况、公司治理等； 其中，对于科创板上市企业，将加强温雅所在行业投资出路、料理团队才调、 企业家精神、企业研发立异才调等。 利润率、税后利润增长率、净资产收益率、筹划现款流等方向；其中，对于科 创板上市企业，将加强温雅营业收入和现款流方向，判断企业是否具有良性增 长和盈利后劲。估值方向上，通过现款流贴现（如 DDM、DCF）等模子诡计“绝 对估值方向”，同期覆按 PE、PB、PEG、EV/EBITDA 等“相对估值方向”选拔价 值被低估、或者估值水平相对合理、与成长性相匹配的上市公司股票进行投资。   （3）科创板股票投资策略                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   科创板是我国多线索成本市集的枢纽组成部分，具有大都具备发展后劲的 成长性科技立异企业，本基金将赐与重心温雅。鉴于科创板上市企业的特殊性， 本基金所投资科创板股票除适用上述股票市集投资策略外，还充分接洽： 往还轨制、市集流动性、投资者结构、涨跌停涨幅与盈利酬金等方面。 虑中枢技能及立异的率先性及产权齐全性、研发系统的效率和可不断性、对应 的市集出路、生意化的可收尾性和相对的竞争上风等，总的来说，要选拔领有 率先中枢技能，将来某个时期以后不错不断为投资者创造酬金的公司股票。 尚未盈利，或者仍是盈利然而行业早期阶段，或者盈利体量较小，尤其尚未盈 利企业，主板市集相比荒僻，通过潜入计划，平日对比一二级市集、国内国际 市集同类公司的估值，充分接洽科创板私有的投资者结构，对股票进行更合理 的估值和订价。本基金对科创板股票的订价将接纳实足估值和相对估值相衔尾 的方法，根据不同的行业及行业发展阶段匹配中式不同的估值订价量化圭臬， 举例：   a)市盈率估值法（PE=P/EPS）：应用于科技企业处于盈利相对踏实且受周 期影响小的行业，或者处于快速成弥远后期况且竞争阵势相对踏实的行业。此 时企业的盈利还处于相对较快增长，况且有一定的踏实性。   b)市销率估值法（PS=P/S）：应用于一些尚未盈利然而具有营收的企业。 在科技企业试验筹划过程中，可能存在多种情况导致企业当期利润方向发生扭 曲。比如云诡计和半导体行业，初期营收增速较快，然而高企固定资产折旧、 营销用度以及研发用度等导致利润数据较差，然而后期跟着客户的增长，折旧 和研发的摊销大幅下落，营销用度大幅下落，利润将很快开释。   c)PEG 估值法（PEG=PE/GF）：当科技企业处于快速成弥远的前期，这个时 候企业的盈利基数低，然而企业盈利正常十分快，接纳 PE 估值法会低估公司的 增长，接纳公司的 PE 与公司盈利的增长速率相匹配的 PEG 估值法更为适合。   d)企业价值倍数估值法（EV/EBITDA）：对于一些有巨额折旧和摊销用度或 者高杠杆的科技企业，同期还需要进行国际估值相比的科技企业，通过 EV/EBITDA 进行合理估值，不受企业欠债、不同经济体间折旧公法不同，更客不雅                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 对比资产盈利才谐和价值。   e)市净率估值法（PB=P/B）：适合应用于账面价值较为踏实的科技企业。   f)现款流估值法（P/FCF、P/OCF）：对于一些参预和酬金存在彰着期限错 配的科技企业可接纳现款流估值法。举例一些互联网以及诡计机科技企业，早 期高参预，往后进入一个量入为主的收货期。   g)现款流贴现估值（DCF）：该方法属于实足估值法，可应用于生物立异药 公司，医药企业研发立异药需要万古期的参预（平均 10-12 年），中间面对很 多不笃定因素，然而研发班师则唐突率有较高的酬金，可接纳基于 DCF 的管线 估值法。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票市集投资策略外，还需关 注： 行业漫衍、往还轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利酬金等方面。   本基金可投资存托凭证，本基金将在潜入计划的基础上，通过定性分析和 定量分析相衔尾的容貌，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   根据基金流动性料理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、 企业债等固定收益证券以及可休养债券的投资。债券投资策略包括利率策略、 信用策略等，在严格约束风险的前提下，通过配置不同类别和期限的债券品种， 提高基金非股票资产的收益率。   通过对资产扶直证券的刊行条件、市集利率、扶直资产的组成及质地、支 持资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素的计划，评估资产扶直证 券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，精选那些经风险调整 后收益率较高的品种进行投资。                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   股指期货和国债期货为本基金辅助性投资器具。在风险可控的前提下，本 基金将本着严慎原则适度参与股指期货和国债期货投资。本基金参与股指期货 和国债期货往还以套期保值为主要想法，运用期货对冲风险。   本基金将在充分接洽风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通证 券出借业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、 标的证券、期限以及投资比例。若关联融资及转融通证券出借业务法律法例发 生变化，本基金将从其最新端正，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。   本基金以如期洞开容貌运作，即采用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞 期之间如期洞开的运作容貌。洞开期内，基金规模将跟着投资东说念主对本基金份额 的申购与赎回而不断变化。因此本基金在洞开期将保持资产顺应的流动性，以 应付那时市集条件下的赎回要求，并缩小资产的流动性风险，作念好流动性料理。   （四）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中国策略新兴产业因素指数收益率*70%+中证港 股通 TMT 主题投资指数收益率*10%+中债新详细全价(总值)指数收益率*20%   本基金在闭塞期内，股票投资占基金资产比例为 60%-100%（洞开期前一个 月和后一个月以及洞开期内不受该比例限制），其中投资于本基金界说的科技 立异主题证券不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不超 过股票资产的 50。本基金拟接纳“中国策略新兴产业因素指数收益率”、“中 证港股通 TMT 主题投资指数收益率”、“中债新详细全价(总值)指数收益率” 辨认算作国内股票、港股通标的股票、固定收益资产投资的相比基准，并将权 重辨认笃定为 70%、10%、20%。鉴于上述指数的巨擘性、代表性，以及本基金的 投资范围和投资组合比例，选用该事迹相比基准能够确凿、客不雅的反馈本基金 的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者关联数据编制单元住手诡计编制关联指 数或改动指数称号，或者证券市集中有其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金料理东说念主可依据珍爱基金份额持有东说念主正当权益的 原则，在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应法度后对事迹                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 相比基准进行相应调整，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   （五）风险收益特征   本基金为搀和型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型 基金与货币市集基金。   本基金可通过内地与香港股票市集往还互联互通机制投资于香港证券市集， 除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外， 本基金还面对汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股 票市集往还互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港股票 市集往还互联互通机制投资的风险详见招募说明书。   （六）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在闭塞期内，股票投资占基金资产比例为 60%-100%（洞开期前一个月 和后一个月以及洞开期内不受该比例限制），其中投资于本基金界说的科技创 新主题证券不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不越过 股票资产的 50%；   （2）在洞开期内，每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%；闭塞期内不受前述 5%限制，但闭塞期内每个往还日日终， 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于 往还保证金一倍的现款；前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计诡计），不越过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶直证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产扶直证券的比例，不得越过                   泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 该资产扶直证券规模的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶直 证券，不得越过其种种资产扶直证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶直证券。 基金持有资产扶直证券期间，如果其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应在 评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金料理东说念主料理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于开 放期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通达股票，不得越过该上市 公司可通达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 30%；   （13）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超 过该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）在闭塞期内，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%；在开 放期内，本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应当慑服下列限制： 净值的 10%；在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；在洞开期内任何往还日                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一往还日基金资产净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 30%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的谋划约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的谋划约定；   （17）闭塞期内，基金出借证券资产不得越过基金资产净值的 50%，出借到 期日不得越过闭塞期到期日，中国证监会认同的特殊情形除外；洞开期内，基 金不参与出借业务；因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资不合乎该端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （18）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票扩充，与 境内上市往还的股票合并诡计；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期 货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还日内进行 调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起运转。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行顺应法度后，则本基金投资不再受关联限制或按照调整后的端正扩充， 但须提前公告。  为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过甚他不刚直的证券往还行动；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际约束东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往还的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱扩充。关联往还必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表示。要紧关联往还应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的清静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述退却性端正，基金料理东说念主在履行适 当法度后可不受上述端正的限制。  （七）基金料理东说念主代表基金利用激动及债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  （八）基金投资组合证明（未经审计）                     泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书      基金料理东说念主的董事会及董事保证本证明所载贵府不存在伪善纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容确切凿性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。      本基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本报 告中的财务方向、净值表现和投资组合证明等内容，保证复核内容不存在伪善 纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合证明所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本证明中所列财务数据 未经审计。  序                                            占基金总资产的比              款式              金额（元）  号                                              例（%）       其中：股票                  139，800，385.01         82.90       其中：债券                               -             -       资产扶直证券                              -             -       其中：买断式回购的买入返                                           -             -       售金融资产      注：本基金本证明期末通过港股通往还机制投资的港股公允价值为      （1）证明期末按行业分类的境内股票投资组合                     泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                                                 占基金资产净 代码          行业类别             公允价值（元）                                                 值比例（%） A    农、林、牧、渔业                               -           - B    采矿业                                    -           - C    制造业                        79，839，713.49       51.36 D    电力、热力、燃气及水生      产和供应业                       1，579，529.15        1.02 E    建筑业                                    -           - F    批发和零卖业                      3，188，965.00        2.05 G    交通运载、仓储和邮政业                            -           - H    住宿和餐饮业                                 -           - I    信息传输、软件和信息技      术服务业                       18，388，484.37       11.83 J    金融业                        18，498，066.00       11.90 K    房地产业                                   -           - L    租出和商务服务业                               -           - M    科学计划和技能服务业                  6，544，218.00        4.21 N    水利、环境和大众设施管      理业                                     -           - O    住户服务、修理和其他服      务业                                     -           - P    陶冶                          1，545，705.00        0.99 Q    卫生和社会服务                                -           - R    文化、体育和文娱业                              -           - S    详细                                     -           -      共计                        129，584，681.01       83.36     （2）证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别          公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例                         泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                                                    （%） A 基础材料                                   -                  - B 消耗者非必需品                                -                  - C 消耗者常用品                                 -                  - D 动力                                     -                  - E 金融                                     -                  - F 医疗保健                        3，121，664.00               2.01 G 工业                                     -                  - H 信息技能                                   -                  - I 电深信务                        7，094，040.00               4.56 J 公用职业                                   -                  - K 房地产                                    -                  - 共计                           10，215，704.00               6.57      注：以上行业分类圭臬开始于财汇。      （1）证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细        股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比 序号              股票称号         码               （股）         （元）             例（%）                          泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照 不同股票辨认表示。      本基金本证明期末未持有债券。 细      本基金本证明期末未持有债券。 券投资明细      本基金本证明期末未持有资产扶直证券。 明细      本基金本证明期末未持有贵金属。 细      本基金本证明期末未持有权证。      （1）证明期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本证明期内未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本证明期内未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本证明期内未投资国债期货。      （2）证明期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细      本基金本证明期内未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本证明期内未投资国债期货。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在证明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形   东说念主福医药集团股份公司因未照章履行职责在本证明编制前一年内受到上海 证券往还所出具警示函，公开品评。   证明期内本基金投资的前十名证券刊行主体除上述主体收到监管部门处罚 决定书或行政监管措施决定书外，其他刊行主体未出现被监管部门立案访谒，或 在证明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同端正备选股票库之外的 股票。   （3）其他资产组成 序号         称号            金额（元）   （4）证明期末持有的处于转股期的可休养债券明细   本基金本证明期末未持有处于转股期的可休养债券。   （5）证明期末前十名股票中存在通达受限情况的说明   本基金本证明期末前十名股票中未存在通达受限情况。   （6）投资组合证明附注的其他翰墨描写部分                           泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                         十、基金的事迹   基金料理东说念主依照恪称职守、教师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   本基金合同奏效日为 2020 年 9 月 10 日，基金合同奏效以来的投资事迹及 与同期事迹相比基准的相比如下表所示： 基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比                                         事迹比                               事迹比                       净值增               较基准             净值增               较基准 阶段                    长率标               收益率     ①-③      ②-④             长率①               收益率                       准差②               圭臬差                                ③                                          ④ 自基金合 同奏效日 起至 2020     10.28%    1.07%   16.06%    1.03%   -5.78%   0.04% 年 12 月 月 01 日至 月 31 日 月 01 日至             -31.11%   1.45%   -24.83%   1.31%   -6.28%   0.14% 月 31 日 月 01 日至             -7.91%    0.70%   -18.55%   0.89%   10.64%   -0.19% 月 31 日 自基金合 同奏效日 起至 2024     -7.74%    1.20%   -21.05%   1.20%   13.31%   0.00% 年 09 月               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书              十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相清静。  （四）基金财产的复旧和贬责  本基金财产清静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主复旧。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往还现象的往还日以及国度法律法例 端正需要对外表示基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产扶直证券、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门谋划端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接纳最近往还日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明 估值日或最近往还日的报价不行确凿反馈公允价值的，应酬报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该 限制算作特征接洽。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息扶直的估值技能笃定公允价值。接纳估值技能笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并笃定公允价值。   （四）估值方法              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生 要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往还日的 市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化因素，调整最近往还市价，笃定公允价钱；  （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往还所上市往还的可休养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往还的，且最近往还日后经 济环境未发生要紧变化，按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往还市价，笃定公 允价钱。往还所上市实行全价往还的债券（可转债除外），中式第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进 行估值；  （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能笃定公允价值。 往还所市集挂牌转让的资产扶直证券，接纳估值技能笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （6）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值技 术笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能笃定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等通达受限股票， 按监管机构或行业协会谋划端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近往还日结算价估值。 值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 值，确保估值的公允性。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的自制性。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法度及关联法律法例的端正或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即 申报对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据谋划法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金谋划 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （四）估值法度 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主 不错造就大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其规 定。   每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，盈富优配并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主对外公布。   （五）估值特地的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 特地时，视为基金份额净值特地。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的舛错变成估值特地，导致其他当事东说念主遭受损失的， 舛错的服务东说念主应当对由于该估值特地遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值特地处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特地服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地服务方承 担；由于估值特地服务方未实时更正已产生的估值特地，给当事东说念主变成损失的， 由估值特地服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值特地服务方仍是积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿服务。估值特地服务方应酬更正的情况向谋划当事东说念主进行说明，确保估值 特地已得到更正。   （2）估值特地的服务方对谋划当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值特地的谋划平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值特地而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值特地服务方仍应酬估值特地负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值特地服务方。   （4）估值特地调整接纳尽量规复至假定未发生估值特地的正确情形的容貌。   估值特地被发现后，谋划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值特地发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值特地发生 的原因笃定估值特地的服务方；   （2）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特地变成的损失 进行评估；   （3）根据估值特地处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特地的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特地的更正向谋划当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现特地时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东说念主，并采用合理的措施重视损失进一步扩大。   （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日往还收尾后诡计当日的 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结 果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情形的处理   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的舛错 不算作基金份额净值特地处理。   由于往还所、外汇市集、登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数 据特地，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必 要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发现该特地的，由此变成的基金资 产估值特地，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿服务。但基金料理东说念主和基金托 管东说念主应当积极采用必要的措施放手或收缩由此变成的影响。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书          十三、基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分派容貌是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；  在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律 法例允许的前提下与基金托管东说念主协商一致后酌情调整以上基金收益分派原则， 不需要召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在端正媒介公告。  （四）收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派容貌等内容。  （五）收益分派决策的笃定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的谋划端正在端正媒介公告。  （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 诡计方法，依照《业务公法》扩充。                    泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书              十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 的信息表示用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容貌   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的容貌于 次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的容貌于 次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据谋划法例及相应 条约端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金料理费率、 基金托管费率等关联费率，但需要按照法律法例的端正履行相应法度。基金管 理东说念主必须依照谋划端正于新的费率实施日前在端正媒介上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度谋划税收征收的端正代扣代缴。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照谋划端正编制基金司帐报表； 并以书面容貌说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒介公告。               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书            十六、基金的信息表示  （一）本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示 办法》、《流动性风险料理端正》、《基金合同》过甚他谋划端正。  （二）信息表示义务东说念主  本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主 和罪犯东说念主组织。  本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息确切凿性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金 信息通过合乎中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示， 并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和容貌查阅或者复制公开 表示的信息贵府。  （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开表示的基金信息  公开表示的基金信息包括：                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的公法及具体法度，说明基金居品的特质等波及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大约束地表示影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 表示及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产复旧及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金料理东说念主不再更 新基金居品贵府概要。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，其中基金居品贵府概 要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金 合同》、基金托管条约登载在端正网站上  基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明备案文献的次日在端正报刊和端正 网站上登载《基金合同》奏效公告。               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  《基金合同》奏效后，在闭塞期内，基金料理东说念主应当至少每周在端正网站 表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应在洞开期前终末一个服务日的次日，表示洞开期前终末一个 服务日的基金份额净值和基金份额累计净值。  在洞开期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过端正网站、 基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计容貌及谋划申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将 年度证明登载在端正网站上，并将年度证明教导性公告登载在端正报刊上。基 金年度证明中的财务司帐证明应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明， 将中期证明登载在端正网站上，并将中期证明教导性公告登载在端正报刊上。  基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在端正网站上，并将季度证明教导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度证明、 中期证明或者年度证明。  如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金料理东说念主至少应当在如期证明“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金不断运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度证明和中期证明中披 露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   基金料理东说念主应当在中期证明和年度证明中表示估值法度、估值技能及要紧 变化、假定、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有要紧 影响的信息。   本基金发生要紧事件，谋划信息表示义务东说念主应当依照《信息表示办法》的 谋划端正编制临时证明书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）休养基金运作容貌（不包括本基金闭塞期与洞开期的休养）、基金合 并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金料理东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十；   （11）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关联行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、试验约束东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计留意情和费 率发生变更；   （16）基金份额净值估值特地达基金份额净值百分之零点五；   （17）进入洞开期，运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （21）基金料理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）基金料理东说念主改变估值技能时；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）调整基金份额类别树立；   （25）连气儿 30 个服务日、40 个服务日及 45 个服务日出现基金份额持有东说念主 数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   （26）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开见解， 并将谋划情况立即证明中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金合同停止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 进行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在端正网站 上，并将计帐证明教导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在本基金投资非公开刊行股票后 2 个往还日内，在中国证 监会端正媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期的信息。   基金料理东说念主应按照法例要求在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明 和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货往还情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影 响以及是否合乎既定的投资政策和投资方向等。   基金料理东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方向等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资方向等。   基金料理东说念主应在按照法例要求在季度证明、中期证明、年度证明等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中表示资产扶直证券的往还情况。基金料理东说念主 应在基金年报及中期证明中表示其持有的资产扶直证券总额、资产扶直证券市 值占基金净资产的比例和证明期内扫数的资产扶直证券明细；在基金季度证明 中表示其持有的资产扶直证券总额、资产扶直证券市值占基金净资产的比例和 证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶直证券明细。   基金料理东说念主应当在基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求披 露港股通标的股票的投资情况。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度证明、中 期证明和年度证明等如期证明和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 转融通证券出借往还情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其料理情况等，并就证明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联 来旧事项作念详备说明。    （六）信息表示事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专东说念主负责 料理信息表示事务。    基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信 息表示内容与格式准则等法律法例的端正。    基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期证明、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐证明 等公开表示的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 说明。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证关联报送信息确切凿、准确、齐全、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他大众媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于端正媒介表示信息， 况且在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计证明、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》停止后    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主晋升信息表示服务的质地。具体要求应当 合乎中国证监会及自律公法的关联端正。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息表示文献的存放与查阅    照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延表示基金信息  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关联 信息： 他原因暂停营业时；                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                十七、风险揭示  （一）投资于本基金的主要风险  本基金的投资风险包括投资组合的风险、料理风险、合规性风险、本基金 特有的投资风险、操作风险以过甚他风险。  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。  （1）市集风险  证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的市集风险开始于基金股票资产与债券资产市集价钱的波动。  （2）信用风险  债券刊行东说念主出现走嘴、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券往还敌手因走嘴而产生的证 券交割风险。  （3）流动性风险  流动性风险是指基金料理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险料理的方向则是确保基金组合伙产的变现才调 与投资者赎回需求的匹配与均衡。  参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关联端正。  本基金的投资市集主要为证券往还所、寰宇银行间债券市集等流动性较好 的表率型往还现象，主要投资对象为具有致密流动性的金融器具（包括国内依 法刊行上市的股票、债券和货币市集器具等），同期本基金基于分散投资的原 则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，详细评估在正常市集环境下本基金 的流动性风险适中。  本基金出现巨额赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状 况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或减速支付赎回款项。同期，如本基 金单个基金份额持有东说念主在单个洞开日请求赎回基金份额越过基金总份额一定比                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 例以上的，基金料理东说念主有权对其采用缓期办理赎回请求。以上具体内容详见本 招募说明书“八、基金份额的申购与赎回/（九）巨额赎回的情形及处理容貌” 的关联端正。   在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法应酬投资者巨额赎回 的情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的端正，严慎中式缓期办理巨额赎回请求、暂停接受赎回请求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价机制等流动性风险料理器具算作辅 助措施。对于种种流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，经过里面审批法度并与 基金托管东说念主协商说明。在试验运用种种流动性风险料理器具时，投资者的赎回 请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的计划水平、投良友理水平平直影响 基金收益水平，如果基金料理东说念主对经济现象和证券市集判断不准确、获取的信 息不全、投资操作出现过错，都会影响基金的收益水平。   本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产复旧一定弥远方向配置比例， 这种投资策略尽管从弥远眺将会使本基金保持相对踏实的风险收益特质，但也 可能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的搀和型基金事迹 具有未可同日而言性。   是指本基金的投资运作不合乎关联法律、法例的端正和基金合同的要求而 带来的风险。   （1）本基金是搀和型基金，在闭塞期内股票投资占基金资产比例为 60%- 于本基金界说的科技立异主题证券不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通 标的股票的比例不越过股票资产的 50%。本基金料理东说念主将阐扬专科计划上风，加 强对市集、上市公司基本面和固定收益类居品的潜入计划，不断优化组合配置，                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 以约束特定风险。   （2）本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货接纳保证金 往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应 期限国债收益率微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货和 国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时期内补足保证金，按 端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。 另外，刊行股票的配售比例、中签率的不笃定性，或其他发售容貌的不笃定性， 也可能使本基金面对更多的不笃定因素。   （4）本基金可投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及往还公法等各异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、股价波动 风险、流动性风险、信用风险、聚会度风险、系统性风险、政策风险、退市风 险、其他风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基 金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并 非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①市集风险   科创板个股聚会来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技能和策略新兴产业边界。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在差 异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板股票竞价往还树立较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票， 上市后的前 5   个往还日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，个股波动 幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   ②股价波动风险   科创板新股刊行价钱、规模、节律等坚持市集化导向，询价、订价、配售 等格式由机构投资者主导。科创板新股刊行全部接纳询价订价容貌，询价对象 约束在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法平直参与刊行定 价。同期，因科创板企业广大具有技能新、出路不笃定、事迹波动大、风险高              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大， 科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。  ③流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须满足往还满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 通达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关联流动性风 险。  ④信用风险  科创板试点注册制，对筹划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。  ⑤聚会度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个 股，市集可能存在高聚会度景况，举座存在聚会度风险。  ⑥系统性风险  科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业筹划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股关联性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更 为显耀。  ⑦政策风险  国度对高新技能产业扶持力度及酷爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济现象变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  ⑧退市风险  科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于端正圭臬、上市公司信息表示或者表率运作存在要紧缺 陷导致退市的情形；扩充圭臬更严，彰着丧失不断运营才调，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意本色的关联往还来旧收入的上市公司可能会被退市。  ⑨其他风险  公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同，科创 板上市公司的股权激励轨制更为无邪，可能存在表决权各异安排。  境外企业风险。在境外注册的红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板 上市，其在信息表示、分成派息等方面可能与境内上市公司存在各异。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   存托凭证终点风险。存托凭证代表境外基础证券权益，但持有东说念主并不等同 于平直持有境外基础证券。   （5）本基金可投资于资产扶直证券。诚然料理东说念主将潜入计划资产扶直证券 的刊行条件、市集利率、扶直资产的组成及质地、扶直资产的现款流变动情况 以及提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能面对资产扶直证券的信用风险、 利率风险、流动性风险和提前偿付风险等多样风险。   （6）本基金可投资于通达受限证券。由于通达受限证券具有一定的锁如期 限，在此期间无法转让变现，因此可能对基金的流动性变成一定的负面影响； 受证券市集不可控因素的影响，通达受限证券在可通达后可能发生牺牲的风险。 尽管基金料理东说念主针对通达受限证券制定了严格的投资决策历程和风险约束轨制， 但投资者仍然有可能面对流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。   （7）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投 资港股。本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往还公法等各异带来的特有风险，包括港股市集股价波动较大的 风险（港股市集实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下往还日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不行正常往还，港股不行实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。   （8）本基金可参与转融通证券出借业务。诚然基金料理东说念主将严格按照关联 法律法例和业务诱骗，在重视转融通证券出借业务关联的投资风险、保护基金 份额持有东说念主的正当利益的前提下，进行关联转融通证券出借业务的投资往还， 力图为基金资产获取转融通证券出借业务产生的收益，但本基金仍可能面对相 关业务敌手方的信用风险和由此产生的流动性风险等。   （9）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大牺牲的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉 的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激勉                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证 价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息表示监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）本基金以如期洞开容貌运作，每满一年洞开一次申购和赎回，投资者 只可在洞开期提议申购赎回请求，面对在闭塞期内无法申购或赎回的风险。   （2）由于本基金在洞开期聚会洞开赎回，故洞开期出现巨额赎回的可能性 较大，带来更高的流动性风险，在洞开期赎回的投资者面对无法实时赢得赎回 款项的风险，而未赎回的投资者面对因变现冲击成本所致的基金净值波动风险。   （3）在本基金每个洞开期的终末一日日终，若出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或基金资产净值加受骗日灵验申购请求金额及基金休养中转入请求金 额扣除灵验赎回请求金额及基金休养中转出请求金额后的余额低于 5000 万元的 情况，则本基金根据基金合同的约定进入计帐法度并停止，毋庸召开基金份额 持有东说念主大会，基金份额持有东说念主面对基金强制清盘的风险。   （4）同期，《基金合同》奏效后，连气儿 50 个服务日基金份额持有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，本基金将根据基金合同的约定 进入计帐法度并停止，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议，基金份额持有东说念主面 临基金强制清盘的风险。   基金运作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为因素变成操作过错或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、司帐部门诈骗、往还特地、IT 系统故障等风险。 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险 景况的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货市集广大限定等作念出 的概述性描写。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和销售机构）根据关联法 律法例及里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价 要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价标 准和方法的各异，对归拢基金居品的风险评级结果也可能各有不同；销售机构 还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情况等当令调整对本基金的风 险评级。  敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调 与居品风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的调 整情况，自力餬口作出投资决策。  战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商走嘴等超出基金 料理东说念主自身平直约束才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  （二）声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值上下 并不预示其将来事迹表现。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者舒坦”原 则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行包袱。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书    十八、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐证明；               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （5）聘任司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书             十九、基金合同内容节录  一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利义务  （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》清静运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及谋划法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度谋划法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；  （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及谋划法律端正决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或休养 请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或转 融通证券出借业务；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律行动；                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在合乎谋划法律、法例的前提下，制订和调整谋划基金认购、申 购、赎回、休养和非往还过户的业务公法；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以教师信用、严慎勤快的原则料理和运 用基金财产；  （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划容貌料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互清静，对所料理的不同基金分 别料理，辨认记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他谋划端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采用顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按谋划端正诡计并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；  （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他谋划端正，履行信息披 露及证明义务；  （12）保守基金生意奥秘，不知道基金投资野心、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他谋划端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予 守秘，不向他东说念主知道，审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他谋划端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》端正的时期和容貌，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到谋划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估 价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监 会并申报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理谋划 基金事务的行动承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 复旧基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关联市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货往还资金计帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以教师信用、勤快尽责的原则持有并安全复旧基金财产；  （2）造就专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业现象，配备满盈的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互清静；对所托管的不同的基金辨认树立账户，清静核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互清静；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他谋划端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）复旧由基金料理东说念主代表基金鉴定的与基金谋划的要紧合同及谋划凭 证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他谋划端正另 有端正外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主知道，审计、法律等 外部专科参谋人要求提供的除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动谋划的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具意见， 说明基金料理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金料理东说念主有未扩充《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采用了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以 上；  （12）保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作关联账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或谋划端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他谋划端正，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的复旧、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监 会和银行监管机构，并申报基金料理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿服务，其赔 偿服务不因其退任而罢免；  （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （三）基金份额持有东说念主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大 会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息表示，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的 有限服务；                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）休养基金运作容貌（本基金闭塞期与洞开期之间的休养除外）；  （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会法度；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费容貌、调整基金份 额类别树立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调整谋划认购、申购、赎回、 休养、非往还过户、转托管等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集容貌 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申报时期、申报内容、申报容貌 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决容貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时期和地点;   （5）会务常假想议东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯容貌、托福的公证机关过甚 谋划容貌和谋划东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取容貌。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金料理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面申报基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的容貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会容貌、通讯开会容貌或法律法例、监               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 管机构允许的其他容貌召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主笃定。基金料理 东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主利用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合乎法律法例、《基金 合同》和会议申报的端正，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或大会公告载明的其他容貌在表决截止日当年送达至召集东说念主指定的地址。 通讯开会应以书面容貌或大会公告载明的其他容貌进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的容貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议申报端正的容貌收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经申报不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他 东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议申报的端正，并与基金登记机构记录相 符； 载明，基金份额持有东说念主也不错选拔集聚、电话或其他容貌进行表决，或者接纳 集聚、电话或其他容貌授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主 需在会议申报载明的期限内，以会议申报载明的灵验容貌向会议召集东说念主提交相 应灵验的表决票或授权托福书。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定停止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容貌下，早先由大会主办东说念主按照下列第七条文定法度笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决 议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和谋划容貌等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的容貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，休养基金运作容貌、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合 同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名容貌进行投票表决。   采用通讯容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释，不然提 交合乎会议申报中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合乎会议申报端正的表决意见视为灵验表决，表决意见浑沌不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。  在通讯开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不  （八）奏效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的谋划端正 在端正媒介上公告。如果接纳通讯容貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、 表决条件等端正，但凡平直援用法律法例、监管公法的部分，如将来法律法 规、监管公法修改导致关联内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协 商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改、调整或补充，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同打消和停止的事由、法度以及基金财产计帐容貌  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息表示办法》的谋划端正在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关联法度后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘任司帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 证明出具法律意见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处罚容貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切 争议，如经友好协商未能处罚的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点为 北京市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、勤快、尽 责地履行基金合同端正的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之想法，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。  五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的容貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公现象和营业现象查阅。                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书            二十、基金托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   本基金的基金料理东说念主为泰康基金料理有限公司，基金托管东说念主为中国农业银 行股份有限公司。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬 的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和往还敌手库， 以便基金托管东说念主运用关联技能系统，对基金试验投资是否合乎基金合同对于证 券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章公开 刊行上市往还的股票（包括中小板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许基 金投资的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买卖 的端正范围内的香港衔尾往还所上市的股票（“港股通标的股票”）、股指期 货、国债期货、债券资产（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可休养债券、可交换债券、分离往还可转债的纯债部分、央行票 据、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产扶直证券、债券回购、 银行入款、货币市集器具、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：在闭塞期内，股票投资占基金资产比例为 60%- 于本基金界说的科技立异主题证券不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股 通标的股票的比例不越过股票资产的 50%；在洞开期内，每个往还日日终在扣 除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；闭塞期内不受前述 5%限 制，但闭塞期内每个往还日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳                   泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 的往还保证金后，应当保持不低于往还保证金一倍的现款；前述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在 履行顺应法度后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）在闭塞期内，股票投资占基金资产比例为 60%-100%（洞开期前一个 月和后一个月以及洞开期内不受该比例限制），其中投资于本基金界说的科技 立异主题证券不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不 越过股票资产的 50%；   （2）在洞开期内，每个往还日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需 缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%；闭塞期内不受前述 5%限制，但闭塞期内每个往还日日终， 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持不低于 往还保证金一倍的现款；前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共计诡计）不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计诡计），不超 过该证券的 10％；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶直证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产扶直证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产扶直证券的比例，不得越过 该资产扶直证券规模的 10％；   （8）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢 原始权益东说念主的种种资产扶直证券，不得越过其种种资产扶直证券共计规模的                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶直证券。 基金持有资产扶直证券期间，如果其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应在 评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%，进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金料理东说念主料理的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金 （包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的 可通达股票，不得越过该上市公司可通达股票的 15%；本基金料理东说念主料理的、 且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通达股票， 不得越过该上市公司可通达股票的 30%；   （13）在洞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超 过该基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变 动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东说念主不得主 动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （15）在闭塞期内，本基金资产总值不得越过基金资产净值的 200%；在开 放期内，本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资股指期货、国债期货，应当慑服下列限制： 净值的 10%；在职何往还日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 100%；在洞开期内任何往还日 日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产扶直证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何往还日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%； 过上一往还日基金资产净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得越过上一往还日基金资产净值的 30%； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的谋划约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 共计（轧差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的谋划约定；   （17）闭塞期内，基金出借证券资产不得越过基金资产净值的 50%，出借 到期日不得越过闭塞期到期日，中国证监会认同的特殊情形除外；洞开期内， 基金不参与出借业务；因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 料理东说念主之外的因素致使基金投资不合乎该端正的，基金料理东说念主不得新增出借业 务；   （18）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票扩充，与 境内上市往还的股票合并诡计；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期 货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还日内进行 调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书  基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。  法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行顺应法度后，则本基金投资不再受关联限制或按照调整后的端正扩充， 但须提前公告。  （三）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对本条约 第十五条第十一项基金投资退却行动进行监督。  根据法律法例谋划基金从事的关联往还的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧蛮横关系的 公司名单过甚更新，并以两边约定的容貌提交，确保所提供的关联往还名单的 确凿性、齐全性、全面性。基金料理东说念主有服务复旧确凿、齐全、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时说明已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金料理东说念主仍违法进行关联往还，并变成基金资产损失的，由 基金料理东说念主承担服务，基金托管东说念主有权向中国证监会证明。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、实 际约束东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往还的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵守基 金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱扩充。关联往还必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与表示。要紧关联往还应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的清静董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。  （四）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经介意选拔的、本基金适用的银行间债券市集往还敌手名单，并约 定各往还敌手所适用的往还结算容貌。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集往还敌手名单进行往还。基金料理东说念主不错每半年对银行 间债券市集往还敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调整 银行间债券市集往还敌手名单。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面或邮件说明 后，被说明调整的名单运转奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往还敌手所进                 泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 行但尚未结算的往还，仍应按照条约进行结算。基金料理东说念主负责对往还敌手的 资信约束，按银行间债券市集的往还公法进行往还，基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担往还敌手不履行合同变成 的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的往还敌手或交 易容貌进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，建立投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的 要求配合基金托管东说念主完成关联业务办理。   （六）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分派、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等 进行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即证明 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据谋划法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资通达受限证券进行监督。 受限证券谋划问题的申报》等谋划法律法例端正。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还 证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往还中的质押券等通达受限证券。 程、风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基 金流动性的需要合理安排通达受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东说念主应当将上述规章轨制以及董 事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供谋划通达受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金料理东说念主与 承销商鉴定的销售条约复印件、缴款申报书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真 实、齐全。 场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的放手或重视措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金料理东说念主，有权拒 绝扩充其谋划指示。因拒却扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承 担任何服务，并有权证明中国证监会。 确保证基金托管东说念主能够正常查询。因基金料理东说念主原因产生的通达受限证券登记 存管问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全复旧基金财产的服务与 损失，由基金料理东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资通达受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违犯法律法例和基金合同的端正，应实时以书面格式申报基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到 申报后应鄙人一服务日前实时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交 易法度仍是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和其他谋划端正，或者违犯基 金合同约定的，应当立即申报基金料理东说念主，并证明中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理 东说念主应在端正时期内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管 理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应实时证明中国证监 会，同期申报基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金料理 东说念主无刚直事理，拒却、扼制对方根据本条约端正利用监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全复旧基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、关联信息表示和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本条约过甚他谋划端正时，应实时以书面形 式申报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申报后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面格式给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对申报县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关联贵府以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和确凿 性，在端正时期内恢复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时证明中国证监 会，同期申报基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 东说念主无刚直事理，拒却、扼制对方根据本条约端正利用监督权，或采用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金料理东说念主应证明中国证监会。   四、基金财产的复旧   （一）基金财产复旧的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户。 整与清静。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。 笃定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时申报基金料理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等谋划端正后，基金 料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账 户，同期在端正时期内，聘任合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所进行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为灵验。               泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主复旧和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一 级法东说念主计帐服务，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限服务公司的端正扩充。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 务，波及关联账户的开设、使用的，按谋划端正开设、使用并料理；若无关联 端正，则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的端正。  （五）债券托管专户的开设和料理  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司的谋划端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主负责鉴定寰宇 银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按谋划公法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的谋划有价凭证等的复旧   基金财产投资的谋划什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善复旧，复旧凭证由基金托管东说念主办有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验约束下的什物 证券在基金托管东说念主复旧期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主除外机构试验灵验约束的证券不承担复旧服务。   （八）与基金财产谋划的要紧合同的复旧   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金谋划的要紧合同的原件辨认由基金 料理东说念主、基金托管东说念主复旧。除条约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金谋划的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。要紧合同的复旧期限为基金合同终 止后 15 年，法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   五、基金净值信息的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资 产净值。基金份额净值的诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金料理东说念主不错造就大额赎回情形下的净值精 度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   每服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。                  泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书   基金料理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和关联法律 法例的端正对外公布。   六、基金份额持有东说念主名册的复旧   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须辨认妥善复旧的基金份额持有东说念主名 册，包括基金合同奏效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金 份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金 托管东说念主复旧。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个往还日或全部往还 日的基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 奏效日、基金合同停止日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发寿辰后十个服务日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善复旧基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。基金托管东说念主不得将所复旧的 基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守秘义务。 若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善复旧基金份额持有东说念主名册， 应按谋划法例端正各自承担相应的服务。   七、托管条约的变更与停止   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的端正有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约停止的情形 产；                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 权；  八、争议处罚容貌  因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处罚，协 商、长入不行处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚挚、勤快、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，珍爱基金份额 持有东说念主的正当权益。  本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之想法，不含港澳台地区法 律）并从其解释。                   泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书          二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额 持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免资料话费）、010-52160966，或通过 基金料理东说念主在线客服订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，变成对账单无法按时准确送达， 请实时到原基金销售网点或致电基金料理东说念主客服中心办理关联信息变更。如需 补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短深信务   基金料理东说念主向订制短信的基金份额持有东说念主提供短深信务，包括：基金份额 净值、往还说明、对账单等内容。基金份额持有东说念主可通过拨打客户服务电话 短深信务。   （三）在线服务   通过基金料理东说念主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东说念主还可赢得 如下服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金料理东说念主网站收尾基金往还查询、账户信息查 询和基金信息查询。   投资者不错利用基金料理东说念主网站获取基金和基金料理东说念主的种种信息，包括 基金的法律文献、事迹证明及基金料理东说念主最新动态等贵府。   （四）电子化往还服务   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主电子自助往还系统（7*24 小时服务） 办理基金往还业务，包括：基金认购、申购、赎回、如期定额投资、休养、撤                        泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书 单、分成容貌变更及查询等业务。电子化往还容貌包含：    个东说念主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上往还系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作通俗、应用无邪，投资者可遍地随时通过手机客户端办理业务。下载 容貌：投资者不错通过基金料理东说念主官网下载，也不错通过 AppStore、手机应用 市集等搜索下载。    个东说念主投资者通过基金料理东说念主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银 行的银行卡自助办理基金往还业务。微信号：tkfunds。    （五）参谋服务    投资者或基金份额持有东说念主如果想了解申购与赎回的往还情况、基金账户余 额、基金居品与服务等信息，可拨打基金料理东说念主寰宇统一客服电话：    投资者或基金份额持有东说念主可在基金料理东说念主网站点击“在线客服”，根据提 示操作输入要咨商榷题的要道词，便可自助进行关联问题的搜索及解答；或可 点击“转东说念主工客服”赢得服务订制/取消、账户查询等专项东说念主工服务。    在线客服东说念主工服务时期为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述联 系容貌谋划基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面链接了本招募说明 书。                    泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书                二十二、其他应表示事项 表示日历              表示事项称号             表示媒体                                  中国证监会基金电子              对于泰康基金料理有限公司旗下部分                                  表示网站及基金料理                                   东说念主网站，《证券时              限公司休养费率优惠行动的公告                                      报》                                  中国证监会基金电子              对于泰康基金料理有限公司旗下部分                                  表示网站及基金料理                                   东说念主网站，《证券时              司休养费率优惠行动的公告                                      报》                                  中国证监会基金电子              对于泰康基金料理有限公司旗下部分                                  表示网站及基金料理                                   东说念主网站，《证券时              司休养费率优惠行动的公告                                      报》                                  中国证监会基金电子              泰康基金料理有限公司对于深圳分公    表示网站及基金料理              司负责东说念主变更的公告            东说念主网站，《证券时                                      报》                                  中国证监会基金电子              泰康基金料理有限公司对于上海分公    表示网站及基金料理              司负责东说念主及注册地址变更的公告       东说念主网站，《证券时                                      报》                                  中国证监会基金电子              泰康基金料理有限公司对于董事长变    表示网站及基金料理              更的公告                 东说念主网站，《证券时                                      报》              对于泰康基金料理有限公司旗下部分    中国证监会基金电子              洞开式基金新增深圳前海微众银行股    表示网站及基金料理              份有限公司为销售机构并参加其费率     东说念主网站，《证券时              优惠行动的公告                 报》              泰康基金料理有限公司对于调整旗下                                  中国证监会基金电子              部分洞开式基金在深圳前海微众银行                                  表示网站及基金料理                                   东说念主网站，《证券时              购最低金额、赎回最低份额和持有最                                      报》              低名额的公告                    泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书              对于泰康基金料理有限公司旗下部分    中国证监会基金电子              洞开式基金新增上海大忠良基金销售    表示网站及基金料理              有限公司为销售机构并参加其费率优     东说念主网站，《证券时              惠行动的公告                  报》                                  中国证监会基金电子              对于泰康基金料理有限公司旗下部分                                  表示网站及基金料理                                   东说念主网站，《证券时              司休养费率优惠行动的公告                                      报》              对于泰康基金料理有限公司旗下部分    中国证监会基金电子              洞开式基金新增贵州省贵文文化基金    表示网站及基金料理              销售有限公司为销售机构并参加其费     东说念主网站，《证券时              率优惠行动的公告                报》              泰康基金料理有限公司对于调整旗下                                  中国证监会基金电子              部分洞开式基金在交通银行股份有限                                  表示网站及基金料理                                   东说念主网站，《证券时              额、赎回最低份额和持有最低名额的                                      报》              公告              对于泰康基金料理有限公司旗下部分    中国证监会基金电子              洞开式基金新增泛华普益基金销售有    表示网站及基金料理              限公司为销售机构并参加其费率优惠     东说念主网站，《证券时              行动的公告                   报》                泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书       二十三、招募说明书存放及查阅容貌  招募说明书辨认置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时期查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种容貌所赢得的文献过甚复印件， 基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资者还不错平直登录基金料理东说念主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和 下载招募说明书。              泰康科技立异一年如期洞开搀和型证券投资基金更新招募说明书             二十四、备查文献  （一）本基金备查文献包括下列文献：  （二）备查文献的存放地点和投资者查阅容貌 余备查文献存放在基金料理东说念主处。 买复印件。                            泰康基金料理有限公司

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